【财务管理内部审计 】内审检查表监理所部.pdfVIP

{财务管理内部审计} 内审 检查表监理所部 序 手册章节号 审核要点 审核记录 评价 号 QMS 1、本所(部)组织架构和岗位职责； 5.5.1 职责和权限 2、本所(部)岗位资格要求； OHSAS 3、对所辖项目部及人员的资格和岗 5 4.4.1 结构和职责 位要求。 EMS 4.4.1 组织结构和 职责 QMS 1、通过哪些方式进行内部沟通，对 5.5.3 内部沟通 沟通中出现的问题是如何解决的； 7.2.3 顾客沟通 2、对质量、环境和安全方面的问题与 OHSAS 政府行政管理部门的沟通如何进行，查 6 4.4.3 协商与沟通 与外部的沟通记录； EMS 3、与建设方、施工方、质量安全监 4.4.3 信息交流 督站和项目部的沟通及记录。 QMS 1、对所辖项目部和监理人员进行考 6.2 人力资源 核评价及结果； OHSAS 2、所(部)与所辖项目部工作接口是否 4.4.1 结构和职责 清晰； 7 EMS 3、所辖项目部的人员清单。 4.4.1 组织结构和 职责 QMS 1、本所(部)对公司提出的培训需求， 6.2.2 能力、意识和 对所辖项目部进行的培训及培训记录； 培训 2、参与公司组织的培训及纪录； OHSAS/EMS 3、本所(部)进行的安全教育和对所辖 8 4.4.2 培训、意识和 项目部进行的安全教育记录； 能力 4 、对项目部进行监理活动的交底要 求。 QMS 1、为保证监理服务的运作，本所(部) 6.3 基础设施 对所辖项目部提供了哪些办公设施和 OHSAS 设备，查固定资产台账或清单及卡片； 4.4.1 结构和职责 2、为使这些设施保持正常运行，对 9 EMS 项目部提出维护的要求； 4.4.1 组织结构和 3、本所(部)维护计划和记录。 职责 序 手册章节号 审核要点 审核记录 评价 号 QMS 1、本所(部)工作环境能否满足监理活 6.4 工作环境 动需求，并得到管理； 2、是否对所辖项目部的保卫、安全 10 帽、安全带、劳动保护用品的管理提出 要求。 QMS 1、是否对所辖项目部编制的监理规 7.1 产品实现的策 划、监理细则等策划文件提出要求； 划 2、是否对所辖项目部进行 《施工组 OHSAS 织设计方案》和专项施工方案审批提出 11 4.4 实施和运行 要求； EMS 3、是否对项目部的环境因素和危险 4.4 实施与运行 源控制的策划文件提出要求和监督检 查。 QMS 1、是否对所辖项目部安全和技术交 7.5.1 生 产 和 服 务 底提出要求； 的提供