渤海租赁：银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度（2014年11月）.pdfVIP

渤海租赁股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 (经 2014 年11 月18 日第十一次临时董事会会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为了规范渤海租赁股份有限公司 (以下简称“公司”) 在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为,保护投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会(以 下简称“交易商协会”)发布的《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》(以下简称“《信息披露规则》”)等法律、法 规和《渤海租赁股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”) 的有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指将可能对公司准备发行或者已 发行且尚未兑付的债务融资工具产生重大影响,影响公司偿债能力, 而投资者尚未得知的重大信息。本制度所称“公开披露”是指公司及 相关信息披露责任人按法律、行政法规、部门规章、《信息披露规则》 和其他有关规定,在交易商协会认可的媒体上公告信息。 第三条 公司按照《信息披露规则》的规定建立健全信息披露事 务管理制度,真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司的董事、监事、高级管理人员应该忠 实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时。 第四条 公司信息披露事务管理制度由公司董事会负责制定,并 保证制度的有效实施。 第二章 信息披露事务的管理 第五条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理,公司董事 会秘书办公室为负责公司信息披露事务的日常管理和执行部门,履行 以下相关职责: (一)负责公司信息披露事务管理,准备交易商协会要求的信息披 露文件,保证公司信息披露程序符合交易商协会的有关规则和要求; (二)负责牵头组织并起草、编制公司信息披露文件; (三)拟订并及时修订公司信息披露事务管理制度,接待来访,回 答咨询,联系投资者,向投资者提供公司已披露信息的备查文件,保证 公司信息披露的真实、准确、完整、及时; (四)负责公司重大信息的保密工作,制订保密措施,在内幕信息 泄露时,应及时采取补救措施加以解释和澄清,同时按法定程序报告 交易商协会并公告; (五)对履行信息披露的具体要求有疑问的,应及时向主承销商咨 询; (六)负责保管公司信息披露文件。 第六条 董事会秘书为实施信息披露事务管理制度的负责人,负 责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露的信息并报告董 事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，办理 公司信息对外公布等相关事宜。董事会秘书不能履行职责时，由董事 会指定的相关人员代行董事会秘书的职责。 第七条 董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会 议和高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅 涉及信息披露事宜的所有文件。公司应当为董事会秘书履行职责提供 便利条件，董事、监事、财务总监、其他高级管理人员及公司有关人 员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第八条 除监事会公告外,公司披露的信息应当以董事会公告的 形式发布。公司在银行间债券市场披露信息，应当经董事会授权。董 事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权,不得对外发布公司未 披露信息。 第九条 公司对信息披露事务管理制度作出修订的,应当将修订 的制度重新提交公司董事会或其他有权决策机构审议通过,并向银行 间债券市场公开披露其主要修改内容。 第三章 信息披露内容及标准 第十条 公司信息披露应当满足相关法律法规和交易商协会规定 的最低披露要求。主要信息披露内容包括:发行文件、定期报告和临 时报告。 年度报告、半年度报告和季度报告为定期报告，其他报告为临时 报告。 第十一条 公司应通过交易商协会认可的网站公布当期发行文件。 发行文件至少应包括以下内容: (一)发行公告; (二)募集说明书; (三)信用评级报告和跟踪评级安排; (四)法律意见书; (五)公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会