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PAGE 5 全球基金第三轮中国艾滋病项目督导评估方案 (2006年9月1日～2009年8月31日) 一、引言 督导与评估对确保全球基金第三轮中国艾滋病项目高质量地完成，并达到预期目标至关重要。督导是指根据项目目标, 对资料收集和进展进行测量的常规过程，其内容包括对所开展的活动进行计数(既量化考核)、对所提供服务的质量进行考核并根据项目计划对项目活动在多大程度上得到了实施进行评价。评估是指对项目效果的定期的、系统的研究与评价，包括评价目标人群中的行为改变、项目目标在多大程度上得以实现以及在人群水平上记载项目的结果和效应。督导与评估强调项目地区的实施人员在开展项目工作中要收集、分析、保存好一切有关的数据、报告或信息。督导评估是一个与项目活动密不可分的系统，项目省和项目县应高度重视督导评估工作。 二、目的 （一）确保项目工作质量、进度及项目目标的实现； （二）发现成功经验与存在的问题，改进项目管理，改善项目活动的实施，推广好的做法，及时调整目标与活动。 三、原则 （一）标准化原则； （二）督导评估指标紧扣项目具体目标，过程、覆盖与影响指标结合使用； （三）与国家艾滋病综合防治示范区的督导评估工作相结合； （四）保证多部门、非政府组织以及感染者和病人等受益人群的广泛参与； （五）督导评估的结果用于决策、计划与措施活动的调整，以及决定项目拨款与项目点的调整； （六）加强国家、省和县级艾滋病防治体系督导评估的能力建设，包括信息系统的建设和人员的培训。 四、督导评估主要内容与指标 （一）主要内容 1、项目进展如何（即开展了哪些活动）？项目活动是否按实现总体目标的方向开展？ 2、项目管理（包括经费管理、设备供应品管理、项目计划/预算管理、信息档案管理等）是否符合规定？多部门合作与社会参与活动是否满足项目要求？ 3、各专业领域工作是否规范？ 4、项目产生的效果如何？ （二）督导评估指标 根据全球基金第三轮中国艾滋病项目建议书及有关参考文献制定督导评估指标，包括过程、覆盖与影响3个方面，分为投入、过程、产出、结果与影响指标5类，共27个指标。参见附录1。 五、组织与管理 （一）组织机构 1、项目管理办公室：各级项目办是本级项目督导评估的责任机构，要指定专人负责本项工作。国家项目办负责安排与组织落实国家级督导评估活动，撰写督导评估报告，向被督导单位反馈，并向CCM提交，最后由CCM报全球基金执委会。省、县级项目办公室分别安排本地区项目督导评估工作，包括制定详细的工作计划、定期组织督导评估活动、反馈督导结果，定期向上一级项目办公室报送有关的督导与评估材料和报告，并向各本级项目执行机构进行通报。 2、督导评估专家组：国家、省、县级项目管理机构组建本级督导评估专家组，负责审查和指导本级全球基金项目督导评估方案或计划，参与重要的督导评估活动，根据督导结果指导下阶段工作重点，审阅本级项目管理办公室提交的督导评估报告等。 （二）能力建设 全球基金国家项目办公室根据工作需要组织(如每年1～2次)举办省县级项目人员参加的督导评估培训班。省级项目办组织县级培训班，县级则组织乡村级培训班。另外通过相互交流与考察学习的形式加强督导评估人员的能力。 （三）信息管理与报表 包括信息收集、分析、报表、报告与档案管理，由各级项目管理办公室负责组织实施。项目县在按项目计划开展各项活动时，要做好各项工作活动资料收集与档案管理工作（参考全球基金第三轮中国艾滋病项目办公室关于对档案资料管理的指导意见），并围绕项目指标按月、分活动领域做好资料的整理与汇总。结合行为学/血清学监测和专题调查（知识、行为等），按照核心指标/附加指标定义与时限要求完成进度报表和财务报表，定期向上级项目管理机构报告。 项目实施的资料报告采用半年报与年报形式。县级项目办在每半年/年度活动结束后15天内，应按规定格式将项目进度报表和财务报表上报省级项目办，并撰写上报本县的分析报告或工作总结；省级项目办将各项目县报表整理汇总后，在每半年/年度活动结束后的30天内，将本省项目进度报表和财务报表上报国家项目办，并撰写上报本省的分析报告或工作总结。国家项目办汇总各省报表，并对上报资料进行整理分析，撰写分析报告或工作总结，按规定要求向CCM/全球基金总部报告。 （四）非现场督导评估 1、按报表周期逐级评价下级项目管理/执行机构的报表与总结（国家级对省级、省级对县级、县级对乡村级），评估内容包括阶段性工作目标是否是否完成？报表是否及时、完整？报表数据是否合乎逻辑？总结是否及时？内容是否完整、有针对性？并结合现场督导情况对报表资料和总结报告进行分析，及时发现问题和解决问题。 2、上级管理机构在项目执行过程中，会有一些临时性的任务安排到相应的省、县执行，对于这些任务，也可以采用非现场督导评估的方式，对任务完成的时间、质量等进