基金从业基金法律法规模拟试题及答案第二套[参考].pdfVIP

文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 2017 年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案第二套 导读 : 2017 年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案 100 题已更新。 1 、 传统 4Ps 营销理论涉及的要素不包括 ( ) 。 A. 产品 B.价格 C.规模 D. 促销答案： C 2 、 ETF 具有叁大特点，下列说法中错误的是 ( )。 A. 被动操作的指数基金 B.独特的实物申购机制 C.独特的实物赎回机制 D. 实行一级市场与二级市场分离的交易制度答案： D 3 、 基金托管协议是基金管理人与 ( )之间签订的就基金资产保管、 投资运作等方面达成的协议 书。 A. 基金投资者 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D. 基金发起人答案： C 4 、 基金管理人应建立电子信息数据的 ( )和备份制度，重要数据应当 ( )并且长期保存。 A. 即时保存 ;本地备份 B.定期保存 ;异地备份 C.即时保存 ;异地备份 D. 定期保存 ;本地备份答案： C 5 、 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为 ( ) 。 A. 主动型基金和被动型基金 B.开放式基金和封闭式基金 C.在岸基金和离岸基金 D. 公募基金和私募基金答案： C 6 、 ( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。 A. 证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.基金业协会 D. 监控中心答案： C 1文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 . 1 / 16 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 7 、 下列说法中错误的是 ( ) 。 A. 对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低 B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的 投资渠道 C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例 D. 证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长答案： C 8 、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益， 属于合规风险中的 ( ) 。 A. 投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D. 反洗钱合规性风险答案： A 9 、 根据 《证券投资基金法》 的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起 ( ) 内做出注 册或者不予注册的决定。 A.7 日 B.15 日 C.3 个月 D.6 个月答案： D 10 、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是 ( )塬则的体现。 A. 共同对手方 B.投资者适当性 C.货银对付 D. 基金份额持有人利益优先答案： B 11 、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为 ( )。 A. 主动型基金 B.股票型基金 C.指数型基金 D.封闭式基金答案： C 12 、基金销售机构的禁止行为包括 ( )。 A.I 、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ C.I 、Ⅲ、Ⅳ D.I 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案： D 2文档来源为 :从网络收集整理