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基金从业资格考试真题答案下载
16. 下列属于企业风险管理基本框架内容的是 ( ) 。
Ⅰ. 外部环境
Ⅱ. 事项识别
Ⅲ . 风险评估
Ⅳ . 控制活动
Ⅴ. 风险应对
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、
风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。
【考点】内部控制的目标和原则
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17.( ) 主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于
其他各项业务经营活动。
A. 专业性原则
B. 公正性原则
C. 主观性原则
D. 独立性原则
【答案】 D
【解析】合规管理的基本原则包括:
①独立性原则 ;
②客观性原则 ;
③公正性原则 ;
④专业性原则 ;
⑤协调性原则。
其中,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应
当独立于其他各项业务经营活动。
【考点】合规管理概述
18.( ) 是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
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A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. 自动传真、电子信箱与手机短信
D. “一对一”专人服务
【答案】 D
【解析】专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一
般为其安排较为固定的投资顾问, 从基金销售开始就“一对一”服务, 并贯穿售前、 售中以及售后全过程。
【考点】基金客户服务流程
19. 下列关于投资者教育的内容的说法错误的是 ( ) 。
A. 投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 投资风险教育
【答案】 D
【解析】综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包含 3 方面的内容:
①投资决策教育 ;
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②资产配置教育 ;
③权益保护教育。
其中无 D 选项。
【考点】投资者教育工作
20. 增长型基金的基本目标是 ( ) 。
A. 追求稳定的经常性收入
B. 追求资本增值
C. 追求超越市场表现的投资业绩
D. 经常性收入与资本增值兼顾
【答案】B
【解析】增长型基金是指以追求资本增值为基本目标的基金,较少考虑当期收入的基金,主要以具
有良好增长潜力的股票为投资对象。
【考点】证券投资基金分类概述
21. 在我国,既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人,还包括 ( ) 。
A. 份额登记机构
B. 基金销售机构
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C. 基金托管人
D. 销售支付机构
【答案】C
【解析】基金管理人、基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基
金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。
【考点】证券投资基金的运作与参与主体
22. 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为
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