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证券投资基金从业考试笔记 (精华版 )
第一章证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
一、 证券投资基金的概念 :证券投资基金是指通过发售 基金
份额 ,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基
金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证
券投资的一种 利益共享、风险共担 的集合投资方式。
关于证券投资基金概念的考点如下,这些考点可能成为单项
选择题:
1、证券投资基金通过发行 基金份额 的方式募集资金。
2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额
参与基金投资。
3、基金所募集的资金在法律上具有 独立性 。
4 、基金资产由基金托管人 保管。
5、基金资产由基金管理人进行组合投资。
6、基金投资者是基金的所有人。
7、基金盈余全部归基金投资者所有。
8、证券投资基金是一种 间接 投资工具。
9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投
1
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资。
11、证券投资基金在美国被称为 “共同基金 ”;在英国及中国
香港被称为 “单位信托基金 ”;在日本和中国台湾称为 “证券投
资信托基金 ”;在欧洲一些国家称为 “集合投资基金 ”或 “集合
投资计划 ”。
二、证券投资基金的特点 (重要考点,经常以多项选择题出
现)
(一)集合理财,专业管理
(二)组合投资,分散风险
(三)利益共享,风险共担
(四)严格管理,信息透明
(五)独立托管,保障安全
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
(一) 基金与股票、债券的差异(共 3 条,常以多项选择
题出现)
1、反映的 经济关系 不同。
股票反映的是一种所有权关系;
债券反映的债权债务关系;
基金反映的是一种 信托 关系。
2、所筹 资金的投向不同 。
2
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股票、债券是直接投资工具,所筹集的资金主要投向实业
领域。
基金是间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等
金融工具。
3、投资 收益与风险大小 不同
股票:高风险、高收益。
债券:低风险、低收益。
基金:介于股票和债券之间,风险相对适中、收益相对稳
健。
(二)基金与银行存款的差异(有 3 条差异,常以多项选择
出现。)
考点主要有两个:
基金通过银行代销, 但不是银行发行的。 (以判断题目出现)。
1、性质 不同
2、收益与风险 大小不同
3、信息披露程度 不同。
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
一、证券投资基金的运作
基金的运作包括基金的市场营销、 基金的募集、基金的投
资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与
3
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会计核算、基金的信息披露及其他相关环节。
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