制定发展战略内部控制制x.pdf

4.3 制定发展战略内部控制制度 4.3.2 战略委员会组建规范 中小企业应按相关按法律法规的规定组建战略委员会， 并对委员会成员的任职资格、 选 任程序等给出明确的规定。 下面是某公司制定的战略委员会议事规则，供读者参考。 编 号 制度名称 战略委员会组建规范 受控状态 执行部门 监督部门 编修部门 第 1 章 总则 第 1 条 为了适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，加强决策与战略制定的科学性，强化 公司战略规划执行力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）和公司章 程等有关规定，特制定本规范。 第 2 条 战略委员会是董事会的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略进行研究并提出建议。 战略委员会在对公司现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上， 为公司制定长远发展目标 和战略规划。 第 3 条 战略委员会工作组是战略委员会的日常办事机构，负责日常工作联络、会议组织及战略委 员会决策前的各项准备工作。 第 2 章 战略委员会的职权界定 第 4 条 战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第 5 条 战略委员会及其工作组行使职权应符合《公司法》 、公司章程及本议事规则的有关规定， 不得损害公司和股东的合法权益。对相关信息负有保密责任，不得利用未公开信息进行内幕交易。 第 6 条 战略委员会工作组的主要职责权限包括五项，如下图所示。 战略委员会工作组的主要职责 第 7 条 战略委员会的权限主要有九项，如下所示。 1．对工作组提出的议案进行评审和审议，并形成上报董事会决议的议案。 2．制定公司中、长期发展目标和战略规划方案，报董事会审议。 3．公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究，并提出建议。 4．对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究，并提出建议。 5．对其他影响公司发展的重大事项进行研究，并提出建议。 6．对以上事项的实施进行检查。 7．战略委员会可以聘请若干名外部咨询委员或专业中介机构协助工作，费用由公司支付。 8．战略委员会可以组织各委员或工作组成员不定期到国内外开展有针对性的专项考察活动，比如 拟投资相关的项目、技术、投资环境等，费用由公司报销。 9．董事会授权的其他事宜。 第 3 章 战略委员会成员选任 第 8 条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第 9 条 战略委员会委员由董事长、 出任公司董事的总经理、 1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提 名，由董事会选举产生。 第 10 条 战略委员会委员必须符合下列条件。 1．不符合《公司法》或本公司章程规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的禁止性情形。 2．有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及公司发展战略、重大战略性投资方面的问题， 具备独立工作的能力。 3．遵守诚信原则、廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作。 4．符合有关法律、法规或本公司章程规定的其他条件。 第 11 条 战略委员会设主任（召集人）一名，由公司董事长担任。 第 12 条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或无法履行职责 时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不能履行职责，也不指定其他委员代行其职责 时，半数以上委员可