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江苏省2017年上半年期货从业资格:期货中介与服务机构考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%;投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是__。
A.[1606,1646]
B.[1600,1640]
C.[1616,1656]
D.[1620,1660]
2、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。
A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
3、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
4、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A.CU
B.AL
C.FU
D.IF
5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公()负责。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。
A.中国工商行政管理总局
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
7、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金
8、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。
A.6.375美分/蒲式耳
B.20美分/蒲式耳
C.0美分/蒲式耳
D.6.875美分/蒲式耳
9、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当()。
A.支持丁某的主张
B.支持期货公司的主张
C.亲自重新调取证据
D.根据现有材料综合判断
10、期货交易和交割的时间顺序是__。
A.同步进行
B.通常交易在前,交割在后
C.通常交割在前,交易在后
D.无先后顺序11、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
12、我国的期货交易必须在()内进行。
A.期货交易所
B.商品交易市场
C.商品产地
D.买卖双方约定的场所
13、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
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