中国金融文化 法治文化和合规文化 微课五：中国证券合规文化.pptx

; 证券合规文化延续并发展了中国传统儒家文化中的“礼”治文化。“礼治”通过“外礼”即社会的等级机制、宗族社会的道德规范来约束人的行为，虽然缺乏显性意义上的风险监控制度，但是通过“执中求和”组织构建实现了对国家的治理。证券合规文化在中国传统文化的基础上，在现代证券监管中逐步的被强化。; 中国证券行业合规文化的建设： 1、证券公司合规部门的不断建立；《中国证券业发展报告2014年》显示，中国证券公司或者机构，大约有49.04%的证券公司设立了专职的合规部门，74.04%的证券机构已经将法律部门与合规部门合并。 ; 中国证券行业合规文化的建设： 2、证券公司从事合规工作的人员不断增加；据统计，2013年证券机构中从事合规管理的专职人数占全体员工人数已经达到了1.48%，加上兼职人数已经达到了4.95%。99%的证券机构已经配备了具有法律背景的合规管理人员，不断提升了中国证券业合规管理水平。 ; 中国证券行业合规文化的建设： 3、证券行业合规制度不断完善从制度文化建设角度看，政府规范证券市场2008年8月出台并实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券机构也不断的开始完善自身的合规文化管理机制。例如《太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度》等。; 从隐性的合规文化的价值诉求到显性的制度文化构建，中国证券合规文化在不断的发展和完善，在证券行为监管中发挥了重要的规范作用，促进了证券业的科学、健康、规范发展。