【BT课件】保荐代表人——财务顾问冲刺新考点.pdfVIP

保荐代表人 第一章 财务顾问 冲刺阶段新增考点 ■　BT学院 丨陪伴奋斗年华 主讲人：Edward 一、证监会：关于取消部分行政许可事项申请材料、压缩部分 行政许可事项承诺办理时限的公告 （2019.03.21） 取消的部分行政许可事项申请材料目录 序号 行政许可事项名称 取消申请材料名称 1、上市公司独立董事意见2、交易对方内部权力机关批准本次交易事项的相关决议3、 上市公司重大购买、出售、 关于同意职工安置方案的职工代表大会决议或相关文件 （涉及职工安置问题的）4、上 1 置换资产行为 （构成借壳上 市公司全体董事和独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、估值 市的）审批 机构等证券服务机构及其签字人员对重大资产重组申请文件真实性、准确性和完整性 的承诺书5、独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、估值机构 上市公司发行股份购买资产 等证券服务机构对上市公司重大资产重组报告书援引其出具的结论性意见的同意书6、 2 核准 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜采取的保密措施及保密制度的说明，并提供 与所聘请的证券服务机构签署的保密协议及交易进程备忘录7、本次重大资产重组前12 个月内上市公司购买、出售资产的说明及专业机构意见 （如有） 3 上市公司合并、分立核准 1、上市公司董事会决议及股东大会决议 （如涉及上市公司向收购人发行股份或者上市 公司回购股份）2、股份转让协议 （如为协议收购）3、有关的股权权属证明文件4、原 4 要约收购义务豁免核准 控股股东及其关联方债务清偿方案 （如涉及）5、重组方案 （如为挽救严重财务困难的 公司而进行的收购） BT学院 丨课题名称 2 一、证监会：关于取消部分行政许可事项申请材料、压缩部分 行政许可事项承诺办理时限的公告 （2019.03.21） 取消的部分行政许可事项申请材料目录 序号 行政许可事项名称 取消申请材料名称 证券公司设立、收购分支机构审 证券公司申请设立、收购分支机构时需要提交的最近1年各项风险控制指标合规情况的说明 5 批 1、证券公司申请公募基金管理人资格：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准的风险控 6 公募基金管理人资格审批 制指标监管报表；2、证监局出具的现场检查报告；3、行业监管 （自律管理）部门出具的意见。 1、相关从业人员的名单、个人简历和执业证书；2、内核负责人、内核小组成员名单及其简历。 7 保荐机构注册 一、商业银行申请基金托管人资格材料:1、基金托管部门执业人员基本情况，包括拟任高级管理人 员任职材料,拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；2、 关于安全保管基金财产有关条件的报告；3、关于基金清算、交割系统的运行测试报告；4、办公场 所平面图、安全监控系统