《中级经济法》常考题含答案(十四).doc

2018 年《中级经济法》常考题含答案 (十四 ) 不定项选择 -1 根据我国《证券法》的规定，下列哪些行为是法律所允许的 ( )。 A．允许没有证券交易所会员资格的证券公司进入证券交易所参与集中竞价交易 B．接受委托的证券公司在当日买入证券后，又在当日再行卖出 C．证券交易所在其存续期间，将其积累分配给会员 D．证券交易所章程的制定和修改需报经国务院证券监督管理机构批准 【答案】 D 【解析】 《证券法》第 96 条规定："设立证券交易所必须制定章程。 证券交易所章程的制定和修改， 必须经国务院证券监督管理机构批准。 "《证券法》第 98 条规定： "......证券交易所的积累归会 员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。 "《证券法》第 条规定： "进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。 "《证券法》第 106 条规定： "证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。 " 不定项选择 -2 场外交易的特点有 ( )。 A．是一个分散的无形市场 B．组织方式是做市商制度 C．以议价方式进行证券交易 D．管理比证券交易所严格 【答案】 A, B, C 【解析】 场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以 D 选项不正确。故选 ABC。 单选题 -3 证券交易所对证券公司自营业务的监管中， 要求会员每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 ( )日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务 情况。 A．10 B．15 C．20D．30 【答案】 D 【解析】 [解析 ] 根据《证券交易所管理办法》第 45 条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券 经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则， 对会员的证券自营业务实施日常监 督管理，其中包括每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截 止到该日的证券自营业务情况等。 单选题 -4 ( )年 7 月 13 日，深圳证券交易所发布了 《深圳证券交易所开放式基金申 购赎回业务实施细则》。 A．2002 B．2003 C．2004 D． 2005 【答案】 D 【解析】 暂无解析 单选题 -5 我国社会主义法律体系分为 ( )。 A．宪法、行政法、民法、经济法、劳动法、环境法、刑法、诉讼法等 B．宪法、选举法、组织法、民法、刑法、行政法、诉讼法等 C．宪法、行政法、民法、刑法、诉讼法、律师法、选举法等 D．宪法、选举法、国籍法、民法、刑法、行政法、诉讼法等 【答案】 A 【解析】 [解析 ] 我国社会主义法律体系主要由以下几个法律部门构成：宪法、行政法、刑法、经 济法、民商法、诉讼法、军事法。 单选题 -6 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、 成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 ( )。 A．10% B．15% C．20% D． 25% 【答案】 C 【解析】 [解析 ] 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债 券型证券投资基金、 在证券交易所上市的企业债券、 其他信用度高且流动性强的固定收益类金 融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、 成长性高、流动性强的股票等权益类证券 以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风 险的原则。 单选题 -7 经济法是调整国家在经济管理中发生的经济关系的法律，包括 ( )等。 A．保险法、招标投标法、反不正当竞争法 B．建筑法、合同法、反不正当竞争法 C．公司法、合同法、反不正当竞争法 D．建筑法、招标投标法、反不正当竞争法 【答案】 D 【解析】 暂无解析 多选题 -8 下列各项中，说法正确的是 ( )。 A．基金托管人可由依法设立的证券投资公司担任 B．基金托管人与基金管理人不得为同 ―人，不得相互出资或者持有股份 C．基金托管人应当执行基金管理人的一切投资指令 D．在新基金托管人产生之前，由国务院证券监督管理机构担任临时基金托管人 E．基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并 将审计结果予以公告 【答案】 B,E 【解析】 [解析 ] 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。因此， A 不正确。基 金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规等有关规定， 或者违反基金合同约定 的，应当拒绝执行。因此， C 不正确。在新基金托管人产生之前，由国务院证券监督管理机构 指定临时基金托管人。因此， D 不正确。 多选题 -9 证券登记结算公司提供的服务包括 ( )。 A．登记 B．存管 C．结算 D．监管