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XXXXXXXXXXXXXXXXXXX银行
关于反洗钱风险自评估的报告
中国人民银行 XX支行:
根据人行 XX中心支行下发的《中国人民银行 XXX支行关于转发 <
金融机构反洗钱监督管理办法(试行) >有关事项的通知》(银
XXXX[2014]373)文件的要求, XXXXXXX银行(以下简称“我行” )认
真开展本单位的反洗钱风险自评估工作。在自评过程中,本着客观、
公平、公正的原则,对我行反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建
设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、
反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。 现将有
关自评情况汇报如下:
一、成立反洗钱风险自评估工作小组
为确保反洗钱风险自评估工作顺利开展, 保证相关工作质量。 我行成立了反洗钱评估工作领导小组,以行长 XXX为组长 ,XXXX为副组长,XXX、XXX、XXX为成员,具体工作由副组长 XXX负责。工作小组负责制订自评估工作方案, 明确本次自评估工作的目标与要求, 以及具体实施的时间与步骤,组织、协调各部门开展自评估工作,并对工作中的各个环节进行监督。
二、反洗钱风险自评估工作执行情况
1、反洗钱内控制度和组织机构建设情况
自开展反洗钱工作以来, 我行一直按照上级有关部门的文件规定,不断完善反洗钱的内控制度, 随着内控制度的不断健全, 一线员工对
可疑交易的识别能力有了很大提高, 严格按照反洗钱相关规定识别客
户身份、报送大额和可疑交易报告。
2、认真落实客户身份识别工作。
我行在客户开户时严格按照规定实施客户身份识别制度, 严格把
关,认真审查各类证件的真实性、完整并进行了核对和登记,对于未
能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续; 在为单
位客户办理存款、结算等业务,均按中国人民银行进行核对登记。
3、认真开展反洗钱宣传活动,提高社会公众反洗钱意识。
我行将反洗钱宣传作为日常工作长期开展, 为防范金融诈骗活动,
维护国家的安全和稳定, 我行摆放反洗钱案例精选、 反洗钱知识答疑
等宣传册页,并在日常业务中对客户进行反洗钱风险提示。
4、反洗钱风险培训情况。
我行定期组织对人员进行培训, 交流反洗钱工作的操作技术和方
法,提高识别可疑交易的能力,进一步增强反洗钱意识,确保各项制
度的落实。今年上半年,我行共有 8 名人员报名参加中国反洗钱中心
的在线培训,截止至 6 月末,全部通过反洗钱中心在线考核认证。
三、严格遵守保密制度,确保反洗钱信息安全
我行按照规定坚决对反洗钱信息予以保密。 未出现泄露在依法履
行反洗钱义务过程中获得的客户身份资料和交易信息的违法行为, 也
并未出现泄露可疑交易报告或人民银行调查可疑交易报告及行政执
行机关打击洗钱活动等有关的工作信息的违法行为。 在反洗钱信息保
密工作中,我行均能守法守规。
四、积极配合、协助监管及相关部门调查反洗钱活动
我行积极配合人民银行开展的业务检查、 案件调查工作,同时还积极配合人民银行开展的日常监督、 管理及各项日常性和临时性的反洗钱工作。我行在能力范围内积极协助司法机关及行政执法机关打击洗钱活动。实现了对反洗钱工作的有力支持。
目前我行因业务规模相对较小、 业务类型较为单一, 在典型案例分析方面 ,我行尚存在不足之处。另外为积极履行反洗钱义务,我行
不断组织开展各类宣传活动,但目前在宣传形式方面仍需不断丰富,从而提升宣传效果。
在今后的工作中我们会按照我行的改进措施加强反洗钱工作, 深化反洗钱意识, 提高反洗钱工作人员识别可疑交易能力, 积极推进反洗钱工作的影响实施和开展。
XXXXXXX银行
2015 年 9 月 9 日
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