轴研科技:关联交易管理制度(2014年1月).pdf

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洛阳轴研科技股份有限公司 关 联 交 易 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 为规范洛阳轴研科技股份有限公司(以下简称“公司”)的关联交 易,维护公司、公司股东的合法利益,保证关联交易的公允性,根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有关规定,制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司及公司控股子公司与关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应遵循以下基本原则: (一)诚实信用的原则; (二)不损害公司及非关联股东合法权益的原则; (三)关联股东及董事回避原则; (四)公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利,必 要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第四条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外,还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人的范围 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人,为公司的关联法人: (一)直接或间接控制公司的法人或其他组织; (二)由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的 法人或其他组织; (三)由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或间接控制的,或担任 董事、高级管理人员的,除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织; (四)持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人; 1 / 9 (五)中国证监会、深圳证券交易所、公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系,可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组 织。 第七条 公司与本办法第六条第(二)项所列法人或其他组织受同一国有 资产管理机构控制而形成第六条第(二)项所述情形的,不因此构成关联关系, 但该法人或其他组织的董事长、总经理或者半数以上的董事属于本办法第八条第 (二)项所列情形者除外。 第八条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人: (一)直接或间接持有公司5%以上股份的自然人; (二)公司的董事、监事及高级管理人员; (三)本制度第六条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员; (四)本条第(一)项、第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员,包 括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、 配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母; (五)中国证监会、深圳证券交易所、公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系,可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第九条 具有以下情形之一的法人或自然人,视同为公司的关联人: (一)因与公司或公司的关联人签署协议或作出安排,在协议或安排生效 后,或在未来十二个月内,具有制度第六条或者第八条规定情形之一的; (二)过去十二个月内,曾经具有本制度第六条或者第八条规定情形之一 的。 第三章 关联交易事项 第十条 本办法所称关联交易,其交易包括但不限于下列事项: (一)购买或出售资产; (二)租入或租出资产; (三)赠与或受赠资产; (四)购买原材料、燃料、动力; 2 / 9 (五)销售产品、商品; (六)提供或接受劳务; (七)委托或受托销售; (八)对外投资(含委托理财、委托贷款等); (九)关联双方共同投资; (十)提供财务资助; (十一)提供担保; (十二)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

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