关于《证券从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求-中国证券业协会.docVIP

PAGE PAGE 7 附件2： 关于《证券从业人员后续职业培训大纲（2012） （征求意见稿）》的起草说明 主要背景和起草过程 2004年，为统一证券从业人员后续职业培训标准，根据中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》，以及中国证券业协会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《证券业从业从业人员培训纲要》，我会组织上海财经大学、上海证券同业公会、浙江证券期货协会、上海金信证券研究所等单位的专家学者以及业内专业人士，起草了《证券业从业人员后续培训大纲（试行）》。之后，分别在北京、上海、深圳、成都四地进行调研，听取了证券公司、基金管理公司、投资咨询公司及地方证券业协会对《证券业从业人员后续培训大纲（试行）》的意见和建议。充分吸收意见后，经中国证券业协会会长办公会会议审议通过，2005年3月25日在我会官方网站公布了《证券从业人员后续职业培训大纲（试行）》（以下简称《大纲（2005）》）和《关于组织实施证券从业人员后续职业培训的几点意见》，并在中国证券报、上海证券报及证券时报刊发有关两个文件发布的公告。 2008年，为适应当时的证券市场形势，加强对从业人员后续职业培训的指导，同时配合我会远程培训系统的推出，经过中国证券业协会培训专家小组会议研讨修订，2008年12月24日中国证券业协会会长办公会会议批准发布修改后的《证券从业人员后续职业培训大纲（2008年）》（以下简称《大纲（2008）》）。 2010年，为持续适应证券市场的发展变化，加强对证券从业人员后续职业培训的指导，我会组织专家在《证券从业人员后续职业培训大纲（2008年）》的基础上修订形成了《证券从业人员后续职业培训大纲（2010年）》（征求意见稿）。2010年2月9日，我会召开中国证券业协会第三次培训专家小组工作会议，与会专家对《证券从业人员后续职业培训大纲（2010年）》（征求意见稿）进行了认真讨论，提出了修改建议和意见。会后，我会根据专家意见对《证券从业人员后续职业培训大纲（2010年）》（征求意见稿）进行了修改，经中国证券业协会会长办公会会议批准后，在我会官方网站发布了《证券从业人员后续职业培训大纲（2010年）》（以下简称《大纲（2010）》）。 经过几年的发展，我会已经形成了定期发布证券业从业人员后续职业培训大纲的基本制度和组织专家起草、向行业公开征求意见、中国证券业协会会长办公会会议审议批准、在中国证券业协会官方网站发布、中国证券业协会组织全行业实施的工作机制。实践证明，这种基本制度和工作机制是有效的，对于促进证券业从业人员后续职业培训工作的科学决策、统一标准、合理分工、有效实施、提升执业规范和执业水平发挥了积极作用。 目前，《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》已经使用了两年。两年来，资本市场和证券行业发生了较大变化，证券从业人员后续职业培训需要更新新法规、新规则、新业务和新执业行为标准等内容。此外，中国证券业协会第五次会员大会后，我会原教育培训委员会已经撤销，整体职能转入中国证券业协会培训中心，中国证券业协会主要领导对规范、创新后续职业培训工作提出了更高的要求。为落实我会主要领导对各部门“归位尽责”的指示，中国证券业协会培训中心编制、报批了《证券业从业人员后续职业培训大纲》修订工作方案，落实了修订工作的目标、时间表、工作分工和经费保障等有关事项。 截至2012年1月6日，《证券业从业人员后续职业培训大纲》修订工作小组已经更新了证券业从业人员后续职业培训的新法律法规、新业务规则、新合规要求和新业务、新产品、新组织和理论与技术前沿等内容，草拟了各主体进一步开展证券业从业人员后续职业培训的基本行为规范，形成了《2010年1月1日至2011年12月31日制定或者修改的行业法规和自律规则目录》和《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求意见稿）》（以下简称《大纲（2012）（征求意见稿）》）两个文件。 关于大纲的结构调整 证券业从业人员后续职业培训大纲的结构历经了几次大的调整。《大纲（2005）》包括法律法规、执业道德、业务规则、宏观经济形势与政策及创新业务五部分。《大纲（2008）》调整为法律法规、执业道德、业务规则及创新产品与业务四个部分，删除了宏观经济形势与政策部分；原因是宏观经济形势与政策部分时效性较强、内容经常变动，与提高证券从业人员的守法意识、执业道德和业务水平的主要培训目的不符。 《大纲（2010）》再次调整为必修内容和选修内容两个部分，将“业务规则”部分与“法律法规”部分合并统称为“法律法规”部分，合并后的“法律法规”与“执业道德”组成必修内容，创新产品与业务为选修部分。这样突出了必修内容由协会通过面授培训和远程培训系统组织培训，选修内容主要由会员单位、地方证券业协会组织培训的现行证券从业人员后续职业培训的有关规定，避