各类审核申请相关要求航运公司安全管理体系审核发证规则.ppt

浙江片区 31 期航运公司 SMS 内审 员培训 之 外审基础知识 各类审核申请相关要求 （ 《航运公司安 全管理体系审核发证规则》 ） 国际、国内规则生效日期 ? [ 关于印发《实施 ISM 规则的港口国监督指南》的 通知（港监字 [1998]151 号） ] ? 1 、国际 ①第一批：是指 1998 年 7 月 1 日起实施的国际航行 的客船、高速客船和 500 总吨及其以上油轮、液 化汽船、散货船、化学品船和高速货船； ②第二批：是指 2002 年 7 月 1 日起实施的国际航行 的 500 总吨及其以上其它货船和移动式近海钻井 装置。 [ 关于印发《实施 ISM 规则的港口国监督指 南》的通知（港监字 [1998]151 号） ] 国际、国内规则生效日期 ? [ 关于发布《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则（试行）》的通知（交海发 [2001]383 号） ] ? 2 、国内 ①第一批：是指 2003 年 1 月 1 日起实施的国内航行的载客定 额 50 人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和 150 总吨及以上的气体运输船和散装化学品船； ②第二批：是指 2004 年 7 月 1 日起实施的国内航行的载客定 额 50 人及以上所有跨省航行的客船和 500 总吨及以上的 油船； ③第三批：是指 2007 年 7 月 1 日起实施的国内航行的 500 总 吨及以上沿海跨省航行的散货船和其它货船生效。 审核种类 一、公司审核种类 临时审核、初次审核、年度审核、换证审核、 跟踪审核、附加审核 二、船舶审核种类 临时审核、初次审核、中间审核、换证审核、 公司审核发证 一、公司初次审核申请 （一）申请初次审核的公司应具备的条件： 1 、具有独立法人资格； 2 、已建立文件化的安全管理体系； 3 、安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少 1 艘船上 运行 3 个月。 公司审核发证 ? 一、公司初次审核申请 ? （二）申请材料 ? 1 、公司审核发证申请表 ? 2 、审核申请报告 ? 3 、安全管理手册； ? 4 、安全管理手册体系文件清单； ? 5 、安全管理体系有效性评价报告 ? 6 、 《船舶清单》 （公司体系内管理的所有船舶）； ? 7 、企业法人营业执照（复印件）； ? 8 、水路运输许可证或水路运输服务许可证（复印件） ? 9 、航运公司安全管理信息报告表 公司审核发证 ? 一、公司初次审核申请 ? （三）其他 ? 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的，审 核发证机构将向该公司签发“符合证明”。 ? 公司初次审核中已通过审核的船舶，不再安排初次审核， 直接签发“安全管理证书”。 ? 未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的， 公司应采取纠正措施并在 3 个月后重新申请初次审核。 ? “符合证明”因故被收回或失效的，公司在 6 个月后可重 新申请初次审核。 公司审核发证 二、公司年度审核和签注 （一）申请时间要求 年度审核申请应在“符合证明”周年日之前 3 个半月内提出。 公司审核发证 二、公司年度审核和签注 （二）申请材料 1 、公司审核发证申请表 2 、年度审核申请报告 3 、上次审核以来的文件修改情况说明 4 、有效性评价报告 5 、体系内船舶清单 6 、航运公司安全管理信息报告表 公司审核发证 二、公司年度审核和签注 （三）其他 ? 年度审核不要求对每个船种均安排代表船审核，但 4 次年度审 核中对代表船的审核要全面覆盖公司“符合证明”适用的所有 船种。 ? 如果公司有 1 个以上负责船舶安全营运和防止污染的岸上管理 机构，年度审核不要求对每个岸上管理机构均安排审核，但 4 次年度审核要全面覆盖公司所有的岸上管理机构。 ? 通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意签注的，审核发 证机构向公司签发“符合证明年度审核签注”。 ? 年度审核和签注应在“符合证明”周年日前或后 3 个月内完成。 ? 获得“符合证明年度审核签注”的公司，对审核中发现的不符 合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正。如需要，审核发 证机构可实施跟踪审核。 公司审核发证 三、公司换证审核申请 （一）申请时间要求 换证审核申请应在“符合证明”有效期届满 之日提前 3 至 6 个月提出。 公司审核发证 三、公司换证审核申请 （二）申请材料 1 、公司审核发证申请表 2 、审核申请报告 3 、最新版的安全管理体系 4 、对原安全管理体系修改说明（如有） 5 、安全管理体系文件总清单 6 、有效性评价报告 7 、体系内船舶清单 8 、公司 DOC 正本复印件 9 、企业法人营业执照（复印件）； 10 、水路运输许可证或水路运输服务许可证（复印件） 11 、航运公司安全管理信息报告表 公司审核发证 三、公司换证审核申请