第37讲：第八章第三节证券市场的自律管理（二）（2012年新版).pdfVIP

三、证券登记结算公司的自律管理 三、证券登记结算公司的自律管理 三三、、证证券券登登记记结结算算公公司司的的自自律律管管理理 三、证券登记结算公司的自律管理 三、证券登记结算公司的自律管理 三三、、证证券券登登记记结结算算公公司司的的自自律律管管理理 　　2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原 　　2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原 上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重 上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重 组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公 组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公 司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架 司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架 已经基本形成。 已经基本形成。 　　 　　 　　　　 　　 　　 　　　　 (一)证券登记结算公司的设立条件 (一)证券登记结算公司的设立条件 ((一一))证证券券登登记记结结算算公公司司的的设设立立条条件件 (一)证券登记结算公司的设立条件 (一)证券登记结算公司的设立条件 ((一一))证证券券登登记记结结算算公公司司的的设设立立条条件件 第一，自有资金不少于人民币2亿元。 第一，自有资金不少于人民币2亿元。 第二，具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。 第二，具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。 第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。 第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。 第四，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 第四，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 (二)证券登记结算公司的职能 (二)证券登记结算公司的职能 ((二二))证证券券登登记记结结算算公公司司的的职职能能 (二)证券登记结算公司的职能 (二)证券登记结算公司的职能 ((二二))证证券券登登记记结结算算公公司司的的职职能能 1.证券账户、结算账户的设立和管理。 1.证券账户、结算账户的设立和管理。 2.证券的存管和过户。 2.证券的存管和过户。 3.证券持有人名册登记及权益登记。 3.证券持有人名册登记及权益登记。 4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。 4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。 5.受发行人委托派发证券权益。 5.受发行人委托派发证券权益。 6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。 6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。 7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人 7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人 代理投票服务等。 代理投票服务等。 (三)证券登记结算制度 (三)证券登记结算制度 ((三三))证证券券登登记记结结算算制制度度 (三)证券登记结算制度 (三)证券登记结算制度 ((三三))证证券券登登记记结结算算制制度度 1.证券实名制。 1.证券实名制。 11..证证券券实实名名制制。。 1.证券实名制。 1.证券实名制。 11..证证券券实实名名制制。。 2.货银对付的交收制度。 2.货银对付的交收制度。 22..货货银银对对付付的的交交收收制制度度。。 2.货银对付的交收制度。 2.货银对付的交收制度。 22..货货银银对对付付的的交交收收制制度度。。 【解释】货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券 【解释】货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券 登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付 登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付 时给付证券、证券交付给付资金。货银对付原则是证券结算的 时给付证券、证券交付给付资金。货银对付原则是证券结算的 一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低 一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低 程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。 程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。 3.分级结算制度和结算参与人制度【要点】。 3.分级结算制度和结算参与人制度【要点】。 33..分分级级结结算算制制度度和和结结算算参参与与人人制制度度【【要要点点】】。。 3.分级结算制度和结算参与人制度【要点】。 3.分级结算制度和结算参与人制度【要点】。 33..分分级级结结算算制制度度和和结结算算参参与与人人制制度度【【要要点点】】。。 【要点】在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算 【要点】在分级结