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基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题 (共 80 道，每题 0.5 分；下列每小题有四个备选答案，只有一 项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不 选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（ ） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有 ( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专 职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (4)截至 2008 年 6 月底，我国共有（ ）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了 ( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是 ( )。 A. 1997 年 B. 1998 年 C. 1999 年 D. 2000 年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月 披露一次更新的招募说明书。 A. 6 B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年 3 月 21 日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的 真正起步。这也是世界上第一个 ( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》 等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于 ( )元人民 币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000 万 B. 2 000 万 C. 5 000 万 D. 1 亿 (11)基金管理人内部控制的（ ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理 的内控程序，维护内控制度的有效执行。 A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 独立性原则 D. 相互制约原则 (12)( )是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资 委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在 证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。 A. 基金管理业务 B. 受托资产管理业务 C. 基金销售业务 D. 投资咨询服务业务 (13) 《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（ ）实施。 A. 1998 年 12 月 29 日 B. 1999 年 1 月 1 日 C. 1999 年 7 月 1 日 D. 1999 年 12 月 1 日 (14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是 ( )。 A. 发行市场和交易市场 B. 一级市场和二级市场 C. 有形市场和无形市场 D. 初级市场和次级市场 (15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（ ） A. 切实保障证券公司利益的需要 B. 是维护市场良好秩序的需要 C. 是发展和完善证券市场体系的需要 D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是 提高证券市场效率的需要 (16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保 护基金投资人的合法权益，中国证监会于 2007 年 3 月对认（申）购费用及认 （申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按 （ ）为基础收取 A. 认购金额 B. 认购份额 C. 认购利息 D. 净认购金额 (17)证券市场以 ( )方式实现筹资和投资的对接。 A. 发行 B. 交易 C. 发行和交易 D. 分红