江苏省基金交易指南构建基金组合-ETF套利考试试题.pdfVIP

精品文档 江苏省基金交易指南构建基金组合 ETF 套利考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有 __ 。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信 用凭证，表现为银行的负债 2、世界上最早、最有影响的股价指数是 __ 。 A．道- 琼斯股票价格平均指数 B．金融时报指数 C．日经指数 D．纳斯达克指数 3、2006 年 6 月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则 ( 试行 ) 》， 要求基金管理公司治理应遵循 ____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则， 强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构 4 、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金 的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 5、考察基金经理投资哲学的要点有 __ 。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益 6、基金合同中主要披露事项有 __ 。 A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份 额总额 B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式 D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 7、商品证券是具体包括 __ 。 A．提货单 B．购物券 。 1欢迎下载 精品文档 C．仓库栈单 D．运货单 8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括 __、 分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费 9、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括 __ 。 A．未履行报送手续 B．在规定时间到期前一天报送资料 C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形 10、评估基金历史业绩的指标通常不包括 __ 。 A．平均收益率 B．累计收益率 C．风险调整后收益 D．持仓比例 11、基金季度报告中披露的主要财务指标包括 __ 。 A．本期利润 B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末基金资产净值 D．期末基金份额净值 12、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在 __ 以内。 A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75% 13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源， 使其能够满足人 生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现 __ 。 A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足 14、初次购买封闭式基金的价格为 __元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01 15、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，