江苏省证券投资基金基础知识：专业审慎的含义考试试卷.pdfVIP

精品文档 江苏省证券投资基金基础知识：专业审慎的含义考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、我国基金市场的监管主体是 ____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 2、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是 __ 。 A．基金的法律文件 B．基金的定期报告 C．基金的临时公告 D．媒体的新闻报道 3、开放式基金非交易过户不包括 __ 。 A．继承 B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠 4 、下列机构属于证券市场服务机构的有 __ 。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券业协会 5、下列说法错误的是 ____ A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大 量赎回甚至会导致清盘 B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之 间进行 C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的 购买费计算 D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次 6、基金面临的外部风险包括 __ 。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险 7、基金年度报告应该在会计年度结束后 __ 日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90 。 1欢迎下载 精品文档 8、对后台管理系统的规范包括 __ 。 A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相 关信息 B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能 D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 9、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对 __买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行 B．非银行金融机构 C．个人 D．非金融机构 10、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A．公司是否有违规事件发生 B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告 11、以下关于公司型基金的正确表述是 ____ A：基金公司是独立的法人机构 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金 12、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是 ____的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 13、我国证券市场法规体系由 __等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则 14、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有 __ 。 A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积 极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客 户 15、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以 __为基础计算的。 A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格 。 2欢迎下载