审计部20XX年内部审计工作总结及明年工作计划(专业完整模板).docVIP

审计部20XX年内部审计工作总结及明年工作计划(专业完整模板).doc

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PAGE PAGE 1 XXXXXXXXXXXXXXXX有限公司文件 审计部20XX年内部审计工作总结 及明年工作计划 20XX年即将过去,这一年是XX集团重组改革的重要之年,XX集团成立以来,高度重视制度建设与制度执行,确保了重组改革和经营管理的规范有序,促进了企业的健康发展,XX公司也一直严格按照上级的制度要求,对企业经营管理层层把关,确保制度覆盖到全方位,不断提高管理者和员工的“守法”、“守制”意识和执行力,为企业健康、可持续发展提供坚实的后盾。 一、20XX年工作情况: (一)20XX年公司根据XX集团的相关规定和要求,高度重视制度建设与制度执行,先后对下属企业进行了多次的经营管理、企业管理、贸易形式、相关制度等执行情况进行检查,情况如下: 1、企业贸易业务分类清理专项检查情况: 根据省国资委《关于开展省属企业贸易业务分类清理专项检查工作的通知》(XXXXX[20XX]XXX号)文件精神的要求,公司对下属企业开展的贸易业务分类清理情况进行专项检查,并对照《关于推进XX省属商贸业务风险防控及企业转型创新的指导意见》的分类标准,检查各企业目前正在开展的“鼓励转型类”和“规范管理类”贸易业务中,公司不存在不符合相关条件、实际应划分为“限期清退类”或“坚决禁止类”贸易业务的情况,也无新增该类贸易业务。 2、关于企业开展融资性贸易业务专项检查 根据XX集团XXXXXX[20XX] XX号,《关于开展融资性贸易专项检查的通知》文件精神的要求,为进一步加强企业经营业务的操作风险和内控合规管理、促进业务健康有序发展,公司围绕着操作中的经营贸易有重点、有针对性地对资金回流及时性、交易背景的真实性、法律文本的合规性、完整性等情况进行了检查,公司日常贸易中不存在该类贸易业务或以借出资金赚取息差的贸易业务。 3、关于开展经营管理制度执行情况专项检查。 经系统化的检查,公司及下属各企业对《XX集团经营管理制度专项检查制度目录及检查重点一览表》中的相关制度内容均有认真贯彻执行。今后,公司将继续按照上级制度要求做好各项经营管理工作,日常工作中不断加强员工“守制”意识,从基础做好,提升企业执行力,力保制度覆盖到经营中的各方位,有效地防范经营风险、保障公司资产安全,以确保公司健康、持续发展。 (二)授信审批和风险管理工作 为了加强公司授信业务的审批力度,审计部重新启动了授信工作,并制定了《XX公司有限公司授信管理办法(试行办法)》、《XX公司有限公司风险管理办法》,《办法》中明确了客户授信审批条件、评级标准、风控措施等,制定了规范性的规定和相应的申报审批程序,对授信客户进行严格的审核和年度回顾、额度控制、跟踪调查、两月监控、全面评估,发现问题及时预警,并成立了风险管理小组,全面开展客户的资信调查和风险评估,动态跟踪客户信用情况,明确在业务过程中各类风险的应对措施。对逾期债权拟定追收计划,及时有效地控制授信风险,保障公司资金安全。 加强法律风险意识,强化法律风险防控。严格按照《XX集团重要贸易业务事项审批流程和后跟踪管理办法》和《XX集团商品贸易风险防范内部指引》的两个通知要求执行,新的客户或贸易业务合同需经法务部审核,不断完善合同、担保、保险等法律手续,确保资产安全、执行能够受到法律保护,不断系统化地提高全体人员的风险意识和防控风险的能力。 (三)法务工作 1、日常合同管理工作: 20XX年XX月XX公司已制定《关于公司合同管理的有关规定》;20XX年XX月,XX公司成立法律事务部,专职岗位一人,主管审查合同和代理诉讼工作,由办公室配合文件制作。法律事务部制定了《法律事务部工作守则》,其中,第三条明确其工作任务为“制定合同管理制度,草拟合同,审查合同,规范常用合同,监督合同的履行”;20XX年底,法务部制定和向上级报送了《关于法制建设三年工作计划》,明确了公司进一步加强合同管理的工作。为了使审批合同工作程序化、规范化,制定了《合同审批表》,对各业务部门送审的各类合同(购销合同、进出口合同、进出口代理合同)进行细化管理,细化合同标的、合同履行时间、合同新旧客户。《合同审批表》的业务流程显示了层层把关,层层相应负责,把业务部门经理送审的合同明确规定由法务部、审计部、财务部、主管领导、法定代表人、董事长先后审批,贯彻“预防为主,防范风险”的原则。 20XX年XX月XX公司成立后,XX公司的法务部工作升级为本部及属下各公司服务,法务部结合各公司的实际,制定了XX公司版本的《合同审批表》,明确合同审批的权限以及签定合同的程序。 首先,由于XX公司公司是由XX公司、XXXX公司、XX公司、XX公司、XX公司五个单位组成。 其次,XX公司聘有长年法律顾问,对合同出具法律意见应多依靠法律顾问,我们可让法律顾问定期到公司了解业务情况,或让法律顾问参加商贸公司的月

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