2016年江苏省基金从业资格：证券投资基金试题.docx

2016 年江苏省基金从业资格：证券投资基金试题 一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的 __承担。 A?商业银行 B .证券公司 C基金公司 D.保险公司 2、 若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所 投资金额的 __倍。 TOC \o "1-5" \h \z 5 10 20 50 3、 以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是 __。 A .面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 4、 相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到 __。 60%以上 80%以上 90%以上 95%以上 5、 __常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A .夏普指数 贝塔系数 特雷诺指数 詹森指数 6、 关于虚拟资本，下列描述正确的有 __。 A .虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 有价证券是虚拟资本的一种形式 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资 本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 7、 __可采用不同币种申购基金份额。 一般封闭式基金 一般开放式基金 境内ETF基金 QDn基金 8、 下列项目中，不属于股票应载明事项的是 __。 A ?股票的编号 股票种类 持有人名称 公司名称 9、 根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应 当自收到批准文件之日起 __日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 TOC \o "1-5" \h \z 15 30 40 60 10、 在股票的一般分类中。按 __，股票可以分为普通股票和优先股票。 A .股东享有权利的不同 是否记载股东姓名 投资主体的性质不同 流通受限与否 11、 投资者进行金融衍生工具交易时， 要想获得交易的成功， 必须对利率、汇率、 股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的 __所决定的。 A .跨期性 杠杆性 风险性 投机性 12、 是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的 赎回申请时， 按正 常赎回程序执行。 __ A .部分延期赎回；全部 部分延期赎回；部分 接受全额赎回；全部 接受全额赎回；部分 13、 __的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划 往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A .会计系统内部控制 资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金内部环境控制 14、 个人投资者投资基金涉及的税收包括 __。 A .营业税 印花税 所得税 增值税 15、 我国基金销售监管的具体目标包括 __。 A .保证市场的公平、效率和透明 保证基金最低投资收益 保护投资者利益 降低系统风险 16、 下列金融产品中，流动性差于基金的有 __。 A .人民币特种股 银行理财产品 保险投资产品 券商集合计划 17、 受托人以自己的名义， 在委托人的授权范围内与第三人订立合同， 第三人在 订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束 A :受托人与第三人 B:委托人与第三人 C:受托人与委托人 D:其他 18、 下列关于基金评级的说法，错误的是 __。 A .投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性 投资者对基金的评价应着重基于 3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基 金单项指标的短期排名 通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异 获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承 担风险的同时获得了较高的收益 19、 下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有 __。 A .地理因素 人口因素 投资者心理因素 投资者行为因素 20、 我国基金监管的目标包括 __。 A .保护基金投资者的合法利益 保证市场的公平、效率和透明 防范和降低系统性风险 推动基金业的规范发展 21、 基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起 __个月内进行基金份额的 发售。 TOC \o "1-5" \h \z 3 6 9 12 22、 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是 A: “未知价”交易原则 B: “已知价”原则 C: “金额申购”原则 D: “份额赎回”原则 23、 基金合同中主要披露事项有 __。 A .封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份 额总额 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金