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企业管理论文：券商创新业务人员激励体系设计研究  1 绪论  1.1 研究背景及意义 改革开放的三十多年中，中国的证券市场，经历了从无到有，从小到大的发展过程，获得了长足的发展。伴随着中国经济的高速增长，证券行业无论从资产规模、利润收入还是从业人员数量都保持着快速增长的趋势。同时，证券市场也进入了由依靠传统通道业务向创新业务转型阶段，互联网金融方兴未艾，行业竞争格局调整进入新时代。企业的发展，最终是人的发展。现代管理理念，将人的作用正式作为一种企业资源，通过招聘，培训等一系列手段，获得独一无二的竞争力。证券行业的发展，尤其是在以创新业务和互联网金融为主题的时代，人力资源能力的提高，是企业提高核心竞争力的关键。 企业要想在经济全球化的浪潮中立于不败之地，在经济波动中屹立不倒，不仅需要拥有一大批具备卓越知识和技能并能够与时俱进的员工，而且要充分发挥潜藏在员工里的能量，激励就变得尤为重要。激励对于企业的绩效、生存与发展都有着至关重要的作用，被视为 21 世纪企业提高核心竞争力的主要手段之一。证券公司作为知识密集型企业，人才是知识的载体，也是企业发展的关键。随着证券行业盈利模式的转变，精通创新业务，拥有更高资质和能力的人才，无疑是企业赢得竞争的重要力量。企业一方面应该不断获取新鲜血液，另一方面则能更好利用起现有的人力资本，将其潜在的能力加以发掘，形成本公司独特的人才资源。 证券行业竞争相对充分，处于市场经济的前沿，与其他行业相比，拥有更先进的管理理念和管理方式，大多数公司都有相对完整的人力资源模块和人力资源职能，并能够在日常的人力资源管理中对员工进行部分激励。但企业先行的大多数激励都是从传统的激励演变而来，形成了一种习惯性的激励，多为临时的，无计划的，使得激励不成体系，不够系统，缺少科学性和计划性，更加不能适应新的行业发展趋势。因此，建立科学有效的激励体系并了解如何激励员工，是必要而迫切的。 ?系统化和制度化的激励使得员工能够长久的保持在一个积极的工作状态上，而不是传统的短暂性的志趣提升，这对公司最大化发挥人力资源创造价值是有着重大意义的。本文将基于券商创新业务的阐述和要求，对创新业务的从业人员加以归类并进行需求分析，从而建立针对此类人员的科学的系统的激励体系，用以对创新业务的支持和保证。 ......................  ?1.2论文研究方法与创新点 （一）研究方法 1.文献研究。为了有理有据的完成论文，首先对研究的方向和问题进行文献搜索，阅读和整理。掌握激励理论的理论背景，为方案设计打下坚实的基础。对于创新业务人员的文献尚且不足，所涉较少。 2．访谈法。为获得创新业务岗人员的真实胜任力水平，文章采用访谈法，对员工及其客户、领导和同事进行访谈，对其进行真实客观的评价，找出员工所在意的事实，寻求其内部外部的隐含需求，发现能够长期激励的因素。 3.问卷调查法。通过问卷发放与回收,收集创新业务岗人员的心理特质和内在诉求,发现当前行业内关于创新业务人员激励的问题，以此进行归纳和总结，以便提出管理建议。 (二)创新点 对于券商的创新业务的研究，目前才刚刚开始，对于其从业人员的研究更是寥寥无几。本位从人力资源的角度，思考其激励问题，一方面是弥补该方面的缺口，一方面也迎合了此时行业内的迫切需求。 ?......................  2 创新业务人员激励现状及问题分析  2.1 券商创新业务人员界定 2.1.1 券商创新业务人员界定 根据自身资质的差异，券商可以从事：（一）证券经纪，（二）证券投资咨询与证券交易，（三）证券投资活动有关的财务顾问，（四）证券承销与保荐，（五）证券自营，（六）证券资产管理，（七）其他证券业务。根据《证券法》规定经营第 (一) 项至第(三)项业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币五千万元; 经营第 (四) 项至第(七)项业务之一的，注册资本不低于人民币一亿元;经营第 (四) 项至第(七)项业务中两项以上业务的，注册资本需高于为人民币五亿元。 中国证券市场在经历了由萌芽到发展，目前，证券公司的盈利中心仍是传统经济业务，佣金，占利润比重最大，新兴业务风头正盛但还不是主要盈利点。但是传统业务未摆脱同质化竞争和“佣金价格战”恶性竞争，券商业务收入结构不合理，业务创新能力差，国内券商角色错位：卖方业务缺失，现有密集式的客户经理营销模式面临诸多挑战，上述问题的存在，使得各券商寻求新的发展动力。 各券商不断拓展收入渠道，各证券公司都在探索新的盈利空间和渠道，在这个过程中，他们提出“创新业务”。所谓“创新业务”，就是将金融界各种业务与资产管理业务相