股权融资顾问协议通用.pdfVIP

甲方：深圳XXX 有限公司 乙方：深圳XXX 投资管理有限公司 鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要， 乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验，就XXX 项目（包括其子 公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方 引进投资者顾问事宜达成如下协议： 第一条 声明与保证 （一）甲方的声明与保证 1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全 面、真实与有效的，且不会构成误导； （二）乙方的声明与保证 1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同； 3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、 真实与有效的，且不会构成误导； 第二条 双方的责任、义务 （一）甲方的责任、义务 1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方； 2.向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成中英文版的 商业计划书，为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条 件。 3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费； 4.及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并 提供有 关文件的复印件。 5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙 方就不同的投资者分别签订 《投资方联系确认函》（见附 件一）。 （二）乙方的责任、义务 1.在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方； 2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询 问； 3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费； 4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进 行谈判。 5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与 甲方洽谈之前，与甲方签订 《投资方联系确认函》（见附 件一） 第三条 财务顾问费及其支付方式 经协商，一：甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问 费。 财务顾问费，按实际总融资额的百分之三（3%）提取。 1、财务顾问费支付期限与方式 （1）财务顾问费用按由乙方引进的投资总融资额（包括但不只限于股权融资、其他 方式融资）的 百分之三（3%）提取。此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方（含与投 资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）参与的直接投资或间接投资的融资额 以及对此项目的未来追加投资的融资额。（投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投 资方）。 （2）就乙方每个引进的投资者，甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中，若 和是乙方引进的投资者交易成功，并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下，必须 支付乙方不低于在本条款中的财务顾问费收费比例的费用，每次就乙方引进的投资者在同 意此合同条款基础上签署补充合同。 （3）财务顾问费支付方式分两种： 第一种：在投资者同意且甲方获知的情况下，乙方应得的财务 顾问费在境外直接由投资者按实际支出的投资额及本合同规定 的佣金比例一次性支付给乙方，操作会在相关文件体现，特别 是在甲方和投资者的投资合同里注明乙方的费用直接从投资者 汇入乙方指定的银行帐户；如果投资者给项目方的资金是通过 监管机构（Escrow Agent）的监管帐号(Escrow Account)支付 的，此种乙方顾问费的支付方式必须体现在付款指令文件中。 此种顾问费支付方式可以为乙方首选方式； 第二种：在因投资方的原因暂未采纳第一种支付方式时，在甲 方与乙方引进的投资者签署投资合同后三个工作日内，投资融 资款到达之前，甲方把乙方应得的财务顾问费存入双方认可并 指定的香港有公信力的机构（香港的银行或律师行）的共同帐 户，并委托该机构作资金监管，当投资融资款到达甲方指定账 户后一个工作日内银行或律师行立即将乙方之佣金汇入乙方指 定的帐户。若投资者的融资款没有在投资合同约定的日期到达 甲方账户，甲方可在此期间暂不需支付乙方顾问费。倘若投资 者融资款一旦实施，甲方必须按合同规定的佣金比例一次性支 付给乙方。 付款帐号： 户