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标准作业指导书（ SOP）编制指南 ( 试行稿 ) ××××年×月×日发布 ××××年×月×日实施 ××××发布 目 录 前 言 II 1 范围 1 2 术语和定义 1 3 SOP 文件架构 2 4 作业指导书的编制原则 2 5 作业指导书的编制依据 2 6 作业指导书的结构内容及格式 3 7 作业指导书的应用与管理 5 附录 A ： 标准作业操作指导书 目录 7 附录 B：总经办 印章管理标准操作规程 8 I 前 言 为推行工作标准化作业，加强标准化作业的管理，规范作业指 导书的编制，实施全过程控制，特制订本指南。 本指南的附录 A、附录 B 为举例资料。 本指南由 *** 部提出并归口。 本指南起草单位：精进合规部。 本指南由精进合规部负责解释。 II 标准化作业指导书编制指南 范围 本指南规定了作业指导书的编制原则、 依据、结构内容、 格式、 文本要求及应用管理的基本内容。 本指南适用于总部及各营销服务中心。 术语和定义 下列术语和定义适用于本指南 2.1 标准化作业 SOP（Standard Operation Procedure）即标准作业程序，就是将某 一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和 规范日常的工作。 2.2 全过程控制 针对现场作业过程中每一项具体的操作，按照工作有关法律法 规、制度、标准、流程规定的要求，对现场作业活动的全过程进行 细化、量化、标准化，保证作业过程处于“可控、在控”状态，不 出现偏差和错误，以获得最佳秩序与效果。 2.3 作业指导书 对每一项作业按照全过程控制的要求，对作业计划、准备、实 施、总结等各个环节，明确具体操作的方法、步骤、措施、标准和 人员责任，依据工作流程组合成的执行文件。 1 3 SOP 文件架构 本指南旨在指导编写第三阶文件。 作业指导书的编制原则 4.1 说你所做、做你所说。 4.2 以事实为基础，考虑自身能力和可用资源。 4.3 带有一颗持续改善的心，逐步提升运行标准。 4.4 目视化 作业指导书的编制依据 5.1 法律、法规、制度、流程。 5.2 质量管理相关文件。 2 作业指导书的结构内容及格式 6.1 结构 由封面、范围、引用文件、修前准备、流程图、作业程序和标准、 验收记录、指导书执行情况评估和附录九项内容组成。 6.2 内容及格式 6.2.1 封面 a）内容 由作业名称、文件编号和版本号、编写人及时间、审核人及时间、 批准人及时间、作业负责人、作业工期、编写部门、变更记录、建 立时间（变更时间）十项内容组成。 1）作业名称 包含：部门名称、 工作具体流程。 如：“×××部门×××工作标准 作业指导书”。 2）文件编号和版本号 应具有唯一性和可追溯性，便于查找。可采用企业标准编号， SOP/ ×××，位于封面的右上角。 3）编制人及时间 负责作业指导书的编写。在指导书编写人一栏内签名，并注明编制 时间。 4）审核人及时间 负责作业指导书的审核，对编写的正确性负责。在指导书审核人一 栏内签名，并注明审核时间。 3 5）批准人及时间 作业指导书执行的许可人。在指导书批准人一栏内签名，并注明批 准时间。 6）作业负责人 组织执行作业指导书，对作业的进程、质量负责。在指导书作业负 责人一栏内签名。 7）作业工期（标准工时） 现场作业具体工作时间。 8）编制部门 指作业指导书的具体编制单位。 9）变更记录 10）建立变更日期 b）格式 见附录 B 2.2 范围 对作业指导书的应用范围做出具体的规定。如：本作业指导书针对 ×××部门×××组×××工作，仅适用于该环节工作。 2.3 引用文件 明确编写作业指导书所引用的法规、制度、标准、及企业管理规定和文件。 4 作业指导书的应用与管理 7.1 应用 7.1.1 各部门、营销服务中心按照本指南， 参照范本，结合现场实际， 具体编写现场作业指导书。 7.1.2 凡常态化工作应使用作业指导书。 7.1.3 作业指导书须进行专题学习， 作业人员应熟练掌握工作程序和 要求。 7.1.4 应严格执行指导书，逐项打勾或签字 ,并做好记录，不得漏项。 7.1.5 指导书在执行过程中，如发现不符合实际及有关规定等情况， 应立即停止工作，作业负责人根据实际情况及时修改指导书，履行 审批手续并做好记录后，按修改后的指导书继续工作。 7.1.6 作业过程中如发现异常，应立即汇报工作负责人，并进行详细 分析，制定处理意见后方可进行下一项工作。 异常情况及处理结果， 详细记录在指导书内。 7.1.7 流程发生变更，应根据工作实际情况修改作业指导书，并履行 审批手续。建立新的工作内容，应提前编制作业指导书。 7.2 管理 7.2.1 标准化作业归口 *** 管理部门，负责全过程的推广应用和监督 检查。 7.2.2 公司及各部门