2019年度股东大会会议资料.PDF

2019 年度股东大会会议资料 股票代码：600909 二〇二〇年六月 4 目 录 2019 年度股东大会会议议程………………………………………………………………………………1 2019 年度股东大会会议须知………………………………………………………………………………2 1.公司 2019 年年度报告…………………………………………………………………………………………4 2.公司 2019 年董事会工作报告……………………………………………………………………………5 3.公司 2019 年监事会工作报告……………………………………………………………………………11 4.关于公司 2019 年度利润分配的议案…………………………………………………………………16 5.关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案……………………………………………………17 6.关于预计 2020 年度自营投资额度的议案…………………………………………………………23 7.关于修改《华安证券股份有限公司章程》的议案………………………………………………24 8.关于选举舒根荣先生为公司董事的议案……………………………………………………………84 9.公司 2019 年度独立董事述职报告……………………………………………………………………86 10.公司 2019 年度董事薪酬及考核情况专项说明…………………………………………………94 11.公司 2019 年度监事薪酬及考核情况专项说明…………………………………………………96 12.公司 2019 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明……………………………………97 2019 年度股东大会会议议程 现场会议时间：2020 年6 月9 日下午14:30 现场会议地点：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号华安证券B1 座投教基地 主持人：董事长 章宏韬 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 四、审议议案 1.公司2019 年年度报告 2.公司2019 年董事会工作报告 3.公司2019 年监事会工作报告 4.关于公司2019 年度利润分配的议案 5.关于预计公司2020 年度日常关联交易的议案 6.关于预计2020 年度自营投资额度的议案 7.关于修改《华安证券股份有限公司章程》的议案 8.关于选举舒根荣先生为公司董事的议案 审阅公司 2019 年度独立董事述职报告及董事、监事、高级管理人员薪酬及考核 情况说明 五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问 六、推举现场计票人、监票人 七、投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布会议表决结果 十、律师宣布法律意见书 十一、宣布会议结束 1 2019年度股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保华安证券股份有限公司（以下简称 “公司”）2019 年度股东大会（以下简称 “本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上 市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下： 一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序 和议事效率，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人 （以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会 认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和 侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的 “股东发言登记处” 登记，并填写 “股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会