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2017- 检验检测机构准则条款对照内审表含审核方法 内审检查表 本表依据国认实〔 2016 〕 33 号文《检验检测机构资质认定评审准则》要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款 1、 2 和 3 在本核查表中省略。 编号： NQJC/011QR03 涉及部门、人员： 内审员： 审核日期： 2016 年月日 条款号 检查内容 涉及部 检 查 记 录 检查结论 门、人员 4 评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组 织 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律 查营业执照、工商税务登记、组织机构 符 合□ 地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应 代码等证明文件、独立账号、最高管理 不符合□ 法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在 者授权文件是否齐全有效 不适用□ 法人单位授权。 承担法律责任的承诺 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术 组织结构是否完善、组织机构框图是否 符 合□ 管理和行政管理之间的关系。 能清晰反应管理层次和隶属关系 不符合□ 岗位设置是否有利于检测活动中责任范 不适用□ 围区分，有无重叠责任不清现象 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立 符 合□ 国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚 性、利益关系、外部干扰、人为因素等 不符合□ 实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 各种影响 不适用□ 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程 检测活动和检测以外的活动是否存在利 符 合□ 序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当 益、从属、财务等关系，影响检测活动 不符合□ 的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数 的独立性和公正性 不适用□ 据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构 是否有人员任命文件 所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措 文件中是否授予了人员独立开展工作的 施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两 权限 1 个及以上检验检测机构从业的人员。 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权 是否有保密、独立、诚信方面的承诺文 符 合□ 的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要 件 不符合□ 求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知 是否对保密性、独立性和人员诚信等做 不适用□ 悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制 出明确承诺 定和实施相应的保密措施。 2 内审检查表 编号： NQJC/011QR03 涉及部门、人员： 内审员： 审核日期： 2016 年月日 条款号 检查内容 涉及部门、 检 查 记 录 检查结论 人员 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管 检测人员一览表信息是否真实 符 合□ 理人员 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术 不符合□ 或规范要求 不适用□ 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确 是否建立了人员管理程序文件 符 合□ 认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与 文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、 不符合□ 其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职 范围、工作程序等做出了明确要求 不适用□ 责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力 查看相关记录 和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。 参与检测活动的人员是否明确了劳动关系（劳 动合同） 管理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合 同中是否明确了对当前工作的描述（可能承担 的风险） 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导 最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授 符 合□ 作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方 予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针 不符合□ 针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保 声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续 不适用□ 管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关 改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的 法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立 承诺和证据）； 管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技 查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上 符 合□ 术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量 技术职称（或同等能力） 不符合□ 管理体系得到实施