2021年辽宁省上半年基金从业资格大宗商品的投资方式试题.docVIP

辽宁省 上半年基金从业资格：大宗商品投资方法试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意） 1.经过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定时或不定时报送多种书面汇报，基金监管部经过审阅并分析这些汇报，立即发觉并处理相关违规事件，确保法规有效实施，这是基金销售监管中（）。 A．市场准入监管 B．日常连续监管 C．现场检验 D．非现场检验 2.股票含有特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 3.基金信息披露内容不包含__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 4.承购包销和__等方法。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行 5. 下列相关开放式基金认购和申购说法，不正确是__。 A．募集期内认购比其后申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时根据面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时根据面值认购，申购时基金份额价格在买卖当初无法确定 6. 相关基金管理人，下列认识错误是__。 A．在中国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业负担 B．设置基金管理企业必需经国务院同意 C．基金管理人需要负担基金估值、会计核实等多方面职责 D．基金管理人是基金募集者和管理者 7. 货币市场基金份额净值__。 A．固定在1元人民币 B．随市场利率上升而降低 C．随市场利率上升而增加 D．随平均剩下期限增加而增加 8. 相关上市开放式基金(LOF)上市交易，下列说法错误是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日开盘参考价为上市首日前一交易日基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应该为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制百分比为10%，自上市日第二个交易日起实施 9. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人能够采取方法包含__。 A．采取部分延期赎回，并立即向中国证监会立案，在3个工作日内，在最少一个中国证监会指定信息披露媒体公告，并说明相关处理方法 B．接收全额赎回 C．暂停接收赎回申请 D．对已经接收赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在最少一个中国证监会指定信息披露媒体公告 10. 用户流失__指用户为了购置适宜基金产品而转移购置。 A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 11. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金 12. 在基金营销组合四大要素中，__关键任务是使投资者在需要时间和地点方便捷方法购置基金产品，提供连续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 13. 基金产品风险评价可经过基金产品风险等级来反应，最少包含__。 A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 14. 相关开放式基金，以下说法错误有__。 A．投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”标准 D．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或时间办理基金份额申购、赎回或转换 15. 依据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额达成核准规模__以上，而且基金份额持有些人人数符合国务院证券监督管理机构要求，基金管理人应该自尊集期限后满之日起10日内聘用法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 16. __是基金管理企业最基础一项业务。 A．基金募集和销售 B．投资管理业务 C．基金运行 D．投资咨询服务 17. 依据(证券投资基金运作管理措施)要求，股票基金股票投资比重必需在__以上；债券基金债券投资比重必需在__以上。 A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 18. 相关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是__。 A．上市首日开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实施 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份部分能够卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元 19. 对