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国盛证券有限责任公司风险管理基本制度第一章总则第一条为提高公司风险管理水平防范和化解经营风险促进公司规范经营促进业务长期持续的健康稳定发展根据证券公司内控指引等有关法律法规结合公司实际情况特制定本制度第二条公司实行全面风险管理战略即对全公司各层次业务单位各个风险种类的通盘管理它将市场风险信用风险运营风险和其他各种风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合承担这些风险的各业务单位纳入到统一体系中并根据全部业务的相关性对风险进行控制和管理第三条风险管理应在事前事中事后等各阶段对风险进行全面控制确保
国盛证券有限责任公司风险管理基本制度
第一章总则
第一条 为提高公司风险管理水平，防范和化解经营风险，促进公司规范
经营，促进业务长期持续的健康稳定发展，根据《证券公司内控指引》等有关法律法规，结 合公司实际情况特制定本制度。
第二条公司实行全面风险管理战略，即对全公司各层次业务单位、各个
风险种类的通盘管理。它将市场风险、信用风险、运营风险和其他各种风险以及包含这些风 险的各种金融资产与资产组合， 承担这些风险的各业务单位纳入到统一体系中， 并根据全部
业务的相关性对风险进行控制和管理。
第三条 风险管理应在事前、事中、事后等各阶段对风险进行全面控制， 确保公司各项业务运作的合法、合规。
第
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