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关系契约到规则契约：路径依赖与模 式转变 【摘要】本文通过对关系契约内涵的分 析，说明关系契约有其两面性：一方面建立 在良好声誉基础上的关系契约能够促进规 则契约的有效执行；另一方面关系契约也可 能因其垄断和主导力量，破坏以市场为基础 的规则契约的执行，表现为对交易一方或第 三方权益的侵害，其结果使经济导向“坏” 的市场经济轨道上。在关系契约向规则契约 转变过程中，合理的社会经济基础结构和均 衡社会资源配置对于推动规则契约的执行 有着重要意义。并通过经济交易各方的充分 协商和谈判，使规则契约成为普遍共识，从 而促进社会的和谐发展。 【关键词】关系治理路径依赖转变困 境功能凝聚法律凝聚 在我国，无论是长期历史积淀，还是在 计划经济体制与转轨期，关系始终是社会经 济生活中无法回避的重要因素，引导和调节 着人们行为取向。随着社会主义市场经济体 制的建立，关系也发生着潦刻变化。关系是 否会随着市场体制的建立而消失， 在公司治 理中关系的作用如何等等，针对上述问题， 本文拟以制度经济学为研究视角，来认识关 系在公司治理中的作用和影响， 以及关系治 理到规则治理的变迁路径。 一、关系治理的理论框架 1、交易、关系及关系治理 关系是在交易中形成的人和人之间的 联系，它是由交易而引起，由契约而连接。 契约是界定交易过程中人们权利义务的一 项制度安排，具体包括交易前的契约谈判、 承诺、签约后的执行和监督、违约或中止的 惩罚等。 威廉姆森以交易持续时间、不确定性和 资产专用性为维度，将不同交易类型和三种 契约治理机制相互联系：分别为古典契约、 新古典契约和关系契约。对于交易持续时间 较短、资产专用性较低、交易各方依赖程度 很弱或不存在时，古典契约得以实施。新古 典契约和关系契约的产生是由于契约的不 完全性，投资专用性较高、交易的持续时间 较长时，价格已无法提供所需要的所有调节， 此时，契约的治理机制更多依赖于双边治理 和统一科层治理。 在承认契约不完全的前提下，新古典契 约认为当事人可以就重要条款进行谈判， 如 果契约各方在契约执行过程中发生纠纷， 通 过第三方力量的介入和调节，保证契约公正 执行。关系契约的履行，相对于新古典契约 更复杂，更接近我们现实中所面对着持续时 间更长、不确定性更高和投资专用性更高的 交易类型。这一类交易往往是难以被第三方 所证实，因此，其最大特点是“自我履行 (selfenforcing) ”，即交易在很大程度上 是由参与者自行协调来完成的， 没有经过制 度、仲裁者等第三方的干预。关系契约广泛 存在于企业内部和企业之间， 它往往以非正 式规则形式出现，约束着人们的行为。与可 由第三方执行的正式合约，如企业激励补偿 制度、债务合约等相比，关系契约内容仅仅 为契约各方所熟悉和掌握， 同时契约内容在 交易执行前是无法预知的。 在关系契约执行 过程中，允许各方能够根据自身特点，吸收 新的信息，来调节双方关系。显然，关系契 约的这一特点，决定了关系契约的履行，无 法依赖于第三方的介入，这无疑也增加了关 系契约执行的不确定性。为此，人们探索了 一套有关保证关系契约得以执行的治理机 制，即关系治理机制。 2、关系治理机制的运作分析 关系治理是以双方合怠为基础， 自我实 施是关系契约能够长期维系的重要特点。 在 不同社会形态，关系契约得以维系的机制不 同。关系契约和一定社会规范和社会规则相 联系，契约各方往往受到来自社会规范和社 会规则的制约。 关系契约是以人们长期交往而积累的 社会资本为基础，使人们在惩罚犯规者的利 益趋于一致性，并在有限范围内形成了均一 的政治和社会条件。因此，不难理解，在一 些社会尽管存在模糊的产权， 人们仍旧会通 过相互合作将外部性内在化。 关系契约的维系同样需要第三方的影 响，关系契约的第三方，得到关系网络成员 的普遍认同，第三方则以自身的声誉和所控 制资源为担保，确保关系网络中共同价值的 存在。在关系网络中，即使一方发现投资的 净现值为负，但也会履行契约，因为退出契 约可能意味着第三方将施加更大的成本。 关 系网络中第三方强制实施是以长期关系为 基础，共同旱有关系租金是维系关系长期存 在的经济基础。 3、关系治理和规则治理的关系 以社会关系为基础维系的关系契约显 然受到来自以市场秩序为基础的规则契约 的影响。随着市场交易范围的扩大，其会逐 渐削弱整个关系网络的利益一致性， 并减弱 人们被逐出关系网络而可能导致的威胁。 在 人类发展历史中，规则治理是随着产权保护 规范化和明晰化而逐渐形成，自发秩序、第 三方私人秩序让位于有着更大规模效应的 正式司法秩序。规则治理拓宽了人们交易范 围，弱化了关系对人们的约束。然而，规则 治理不可能完全取代关系治理，二者即存在 一定替代性，同时也存在一定互补性。 规则治理的形成