尽职调查清单(地产类项目).docxVIP

尽职调查清单 一、 项目基本资料 1、 有关项目全套政府批文； 2、 有关项目合同及协议； 3、 说明诉讼情况及诉讼后的项目土地处置安排； 4、 说明取得项目土地后是否需要办理哪些政府批准程序，项目办理上述手续的周期及 计划安排。 二、 详细商业计划书 应当包括以下内容： 项目简介； 行业及市场分析； 建设规划内容； 项目周期及进度； 投资概算及财务评价； 融资方案及详细资金使用计划； 还款方式及还款来源说明； 提供的风险担保措施，比如股权质押、不动产抵押、第三方担保等。 请提供项目公司、收购主体公司、拟担保有限合伙基金 GP的实力公司的以 下资料。 一、公司基本资料 1、 基本证照 营业执照、组织机构代码证、税务登记证； 法人身份证； 开户许可证； 贷款卡号，贷款卡查询委托书； 贵公司本行业的批准证书(如有) ； 2、 公司设立及历次变更的协议、股东决议、公司章程，以及历次验资报告(请到工商 局打印最新全套备案资料) 二、 股东资料情况 1、 当前股权结构图(直到实际控制人) ； 2、 公司每位股东情况描述，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代 表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、 公司 章程以及其从事的业务情况介绍； 3、 请确认和说明股东所持有的公司股份是否设置质押，是否存在被司法冻结，是否存 在权属争议等其他限制其转让的情形， 是否存在委托持股或代持股等相关情况， 如存在，请 提供相关的合同、质押登记文件、书面说明等相关材料； 4、 请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议(如有) ； 5、 其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权 协议、股权托管协议等(如有)。 三、 公司主要资产情况 1、 土地 公司所占用的全部土地的清单及附图(内容包括土地使用权取得方式、各地块的 地址、面积、用途及使用年限)； 土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等； 与土地使用权相关的所有批准文件、合同(如土地使用权出让合同、转让合同、 租赁协议、抵押协议等)； 土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支 付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明； 请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协 议、抵押登记文件、主债务合同； 2、 房产 公司拥有的全部自有房产清单(不包含租赁房产) ； 请提供房屋的房屋所有权证； 已有建筑物的施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程用地许可证等，以及 建筑工程竣工相关验收文件，包括但不限于环保验收、消防验收、安全验收等； 任何与在建工程相关的文件，包括但不限于任何批准、许可证、证书或协议； 公司拥有的全部租赁房产清单，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记 文件等相应文件)、租金支付凭证等； 请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协 议、抵押登记文件、主债务合同； 3、 固定资产 请提供详细的固定资产清单，包含车辆和机器设备清单； 提供与上述固定资产有关的采购合同、付款凭证及发票等； (2)请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担 保协议、抵押登记文件、主债务合同； 4、 应收账款 请提供公司应收帐款的明细表； 提供与上述应收帐款相关的财务帐薄、合同等。 四、财务资料 1、 公司最近三年的年度审计报告及财务报表 (包括资产负债表、损益表、利润分配和亏 损弥补方案等)； 2、 公司最近一期财务报告； 3、 公司目前正在履行的全部借款明细(包括明细、期限、还款方式等) ，并提供借款合 同(包括与银行/金融机构之间的借款以及与其他各机构或个人之间的借款)以及对应的担 保合同，并请提供该等借款和担保合同 /协议的文本； 4、 请就公司以公司信誉和/或资产提供担保(包括但不限于保证担保、 抵押担保和质押 担保等)进行情况说明，并提供相应的担保合同、主债务合同、担保登记文件； 5、 公司收入构成(按主要产品分类)以及毛利率(近三年数据) ； 6、 公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资计划、项目周期、开工竣工日期、进 展情况等。 五、诉讼 1、公司是否存在仲裁、诉讼、法律纠纷等情形，如有请提供。与公司有关的未决 仲裁和/或民事、刑事、行政诉讼的全部文件，包括受理通知、仲裁申请书/起诉状、 ；. 答辩状、上诉状、上诉答辩状、仲裁裁决 /法院判决等； 2、 上述所有未决法律诉讼、仲裁项下已提取准备金的证明； 3、 公司收到的所有异议函，其中提及可能采取仲裁 /诉讼措施； 4、 所有关于公司未决行政复议的文件。 六、其他 1、 与环保和安全有关的证件及环境影响监测结果报告； 2、 与国