自查报告落实声誉风险自查报告.docxVIP

落实声誉风险自查报告 落实声誉风险自查报告 落实声誉风险自查报告 积极开展声誉风险管理工作， 全力做好声誉风险监测和排查， 努 力营造和谐的舆论氛围和良好的发展环境， 下面是小编为大家搜集的 声誉风险自查报告，供大家参考，欢迎大家借鉴。 声誉风险自查报告范文 （一 ） 今年以来， xx 市 xx 区联社坚持 标本兼治、重在治本的原则，紧 紧抓住 制度、执行、监督 三个环节，以制度执行年活动为载体，从 全面构建合规风险管理体系入手， 狠抓 五个到位 ，深入扎实做好合 规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范 事故案件， 有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。 我们的主要 做法是： 高度重视，组织领导到位 自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程 和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成 立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营 班子和部室负责人为成员的 制度执行年 合规经营、合规操作管理年 活动领导小组， 负责整个活动的组织开展和检查督促， 落实稽核监察 保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了 制度执行年 活动和 合 规经营、合规操作 自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法 和要求，做到了有的放矢。 三是实行 一把手 负责制，联社监事长与 各信用社主任、 信用社主任与职工层层签订 合规经营、 合规操作 自 查自纠工作责任书 xx 份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责， 认真履职尽责， 率先垂范，以身作则，正人先正己， 争做合规带头人， 为深化改革和促进发展奠定基础。 抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特别是新青员工的合规意识， 联社一是把自省联 社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、 法律法规以及各种 案例作为学习培训内容， 重点提高员工对基本制度的熟悉程度， 强化 学法、懂规、遵纪、守制 意识。二是按照统一规划、分级实施的原 则，年内联社共组织培训学习班 X期，参训人员达 xx 人，其中一线 员工的学习面达 90%以上，使大家真正认识到 内控优先 ,制度先行 的 重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是 是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种 形式，认真学习 《业务流程合规操作手册》 、《安全保卫工作理论与实 务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融 入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集 相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了 学习的针对性， 人人撰写了学习笔记和心得体会， 进一步加深对制度 的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。 10 月中旬， 采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐 xx 名员工 进行了合规知识竞赛 ;11 月下旬，组织全辖 xx名员工分岗位参加省联 社的制度学习考试， 考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用 挂钩，考试及格率达 99%。 强化基础管理，岗位责任制落实到位 加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防 范事故案件的永恒主题。 年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员 严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、 效能的原则，根据用工制度改革方案， 综合全辖机构网点的经营规模、 服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制 xx 个，撤并低效网点 xx 个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生 xx 名为 短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人 才 xx 人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了 人员紧缺和内控落实难的矛盾。 三是联社将 《商业银行合规风险管理 指引》的要求， 设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规 风险部门职责和岗位职责。 四是打造 流程银行 。由稽核监察保卫部 牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合， 重新制定了会计、 出纳、信贷等岗位职责，按照 一项业务一本手册、一个流程一项制 度、一个岗位一套规定 的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防 范违规操作，切实做到了有章可循。 狠抓制度执行，监督检查到位 区联社一是抓自查。制定了《 xx 区农村信用社联合社合规经营、 合规操作自查工作实施方案》 ，对自查工作的指导思想、工作目标和 总体要求进行了明确， 在全区信用社全面开展合规经营、 合规操作自 查工作。并对照 2019-xx 年各项现场检查发现的主要问题，疏理了 4 个方面 16 个类型的问题，以文件形式印发各社，连同 xx 省银监局 《2019-xx年对 xx 省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》 、《省 联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照