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管理层以及员工激励持股咨询项目 员工持股认购额度分配方案 目 录 第一章 总则2 1.1. 员工持股的目的2 1.2. 股份认购的原则2 第二章 股份总额2 第三章 认购资格确定3 第四章 认购级别划分3 4.1 认购级别划分的原则和依据 3 4.2 认购级别划分的方法 4 4.3 中联重科认购级别划分4 4.4 中标公司认购级别划分5 4.5 建机院内认购级别划分 5 第五章 认购系数及认购股数限额的确定6 5.1 认购系数的确定原则及依据： 6 5.2 认购股数限额的确定 6 第六章 其他事宜7 前 言 某机械研究院从 1985 年开始科研体制改革试点，1992 年创办院办科技企业 中联公司，经过 10 余年的艰苦奋斗，国有资产净值目前已经超过 5 亿元。在不 断地探索和改革之中，建机院逐步完成了从应用类科研院所体制向企业化改革的 目标。但是作为一家企业化管理的科研院所，旧体制仍是制约其进一步发展的瓶 颈，为此，打破这一瓶颈，从整体入手建立现代企业制度，已经成为建机院发展 进程中必须解决的问题。 在国家科研院所改制新形势下，为进一步完善公司法人治理结构，实现投资 主体多元化并建立起现代企业制度，为企业今后发展奠定了良好的制度基础，依 据国办 [2003]9号文《关于深化转制科研机构产权制度改革的若干意见》和国办 [2002]48 号文《国务院办公厅转发财政部科技部关于国有高新技术企业开展股 权激励试点工作指导意见的通知》的精神，在建机院通过企业职工持股使企业成 为各方利益主体共同参与的利益平台，将有利于稳定企业的经营管理和技术队 伍，提高职工工作积极性，吸引更多优秀人才，并保证企业的稳定发展，实现国 有资产的保值增值。 通过全体员工持股计划的实施，建机院将积极探索国有科研院所机制转换的 新思路与新方法，贯彻与实施国家关于国有企业改革的精神，为湖南省及市科研 院所领域的国有企业改革做出贡献，并通过员工持股计划达到经营者与所有者合 二为一、公司法人治理结构合理、代理成本降低、激励与吸引中高层管理人员的 目的，从而提高企业经营效率，为企业发展提供有力保障。 依据 《湖南省人民政府关于同意某机械研究院整体改制和并购重组浦沅集团 有限公司总体方案批复》（湘政办函〔2003〕98 号）总体精神和基本原则制订本 次员工持股认购股额度分配方案。 第一章 总则 1.1. 员工持股的目的 第一条 员工持股计划是指企业为了激励企业员工的工作行为与企业长期发 展战略保持一致，由企业员工出资认购企业部分股权，企业员工不但 是企业的管理者、工作者与经营者，同时也是公司股东的新型股权形 式，通过员工持股计划可达到以下目的：  完善公司法人治理结构，解决所有者缺位问题；  经营者与所有者合二为一，提高企业管理效率；  产权结构调整，国有资本从一般竞争性领域退出；  激励、吸引和保留关键人才。 1.2. 股份认购的原则 第二条 股份认购的实施原则  公平，公正，公开原则；  岗位区别原则，由于各岗位职责、重要性不同，持股比例要拉开差 距，充分体现岗位之间的相对价值；  风险与收益共担原则，员工需要出资认购股份，以体现员工与企业 共同承担经营风险、共同享受经营收益；  自愿购买，限额认购原则。 第二章 股份总额 第三条 本次员工可认购股本总数为建机院改制后净资产总额的30%。 第三章 认购资格确定 第四条 某机械研究院本次股份认购人员资格只限于在 2003 年 6 月 30 日前 人事档案关系在建机院人员（同时包