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民主化理论：综述、评论与发展 受当代世界民主化浪潮的影响， 近四十 年来，尤其是近十几年来，对于民主化的前 提、条件或原因的研究成为西方政治学界最 热门的话题。［1］研究各种民主化理论对于 中国来说也具有不言而喻的现实意义和理 论意义。 明确关键概念“民主”、 “民主化”的含义 是必要的。“现代民主政治是一种管理体制， 其中统治者在公共领域中的行为要对公众 负责，公民通过他们选举出的代表们的竞争 与合作来间接地行动。”当代的民主化研究 一般不解释古典民主。 在大卫?波特等人看 来，民主化是指这样一种政治变革过程，即 “由较少负责任的政府到较多负责任的政 府；由较少竞争（或干脆没有竞争）的选举到 较为自由和公正的竞争性选举；由严厉限制 人权和政治权利到较好地保障这些权利； 由 市民社会只有微弱的（或干脆没有）自治团 体到享有较充分自治和数量较多的自治团 体”。 波特认为，对民主化的解释主要回答：民主 的产生原因或条件是什么？为什么有的国 家能够走上民主的道路而有的国家却不能？ 中外学者提出了多姿多彩的假说，我们首先 综述这些理论假说，然后对它们做一些评论， 接着介绍诺斯的制度变迁理论中所蕴含的 一种新解释框架的雏形，最后阐述本文对于 民主化的解释。 一、已有的民主化解释 当代以前的解释 由于民主的产生原因或条件是十分重大的 研究课题，从古到今，它已经使无数政治学 家为之竞折腰。亚里士多德、孟德斯鸠、卢 梭、托克维尔都曾经认真研究过这一课题， 并提出了至今仍然值得重视的见解。 亚里士 多德（《政治学》）认为财富的分配状况、社 会阶级（富人、穷人和中间阶级）的相对力量 是不同政体的原因，穷人的统治导致民主。 孟德斯鸠（《论法的精神》）认为对（财富分 配的相对）平等、节俭的热爱有利于民主。 他还强调地理和自然环境的影响， 他的主要 假说是，寒冷的气候有利于自由，而炙热和 潮湿的气候导致专制政府和奴役。卢梭（〈〈论 人类不平等的起源与基础》）认为，在一个 十分小的国家才有可能实现民主。 托克维尔 （〈〈论美国的民主》）重视民主与平等的关联， 同时，他也强调适合的法律和制度的重要性。 以某种客观的、决定性的变量解释民主化 的四种理论 一是现代化解释，以李普塞特为代表，这一 途径强调一系列社会和经济条件，它们或者 是与现存的自由主义民主相关联的， 或者是 为成功的民主化所必需的。 李普塞特论点是: 民主关系到经济发展的状况；一个国家越富 裕，它准许民主的可能性就越多。这一论点 直接禀承亚里士多德。 二是结构解释，以巴林顿?摩尔及其 1966 年出版的《民主和独裁的社会起源》 为代表， 强调有利于民主化的权力结构的变迁。 摩尔 的结论是，民主发展的主要条件有五个。第 一，建立某种均势，避免王权或者土地贵族 畸轻畸重的局面出现。第二，向适宜形式的 农业商品经济过渡。第三，削弱土地贵族。 第四，防止建立针对工农的地主资产阶级联 盟。第五，以革命手段粉碎过去，发生一场 通向现今时代的声势浩大的运动。 三是进化论解释。这一类解释的代表人物芬 兰学者塔图?温汉南引进达尔文的进化论 原则来解释政治和政治结构的演进，认为达 尔文自然选择的进化理论能够提供一种解 释原则。 达尔文的进化论认为，任何物种都有很强的 繁殖能力，而自然资源是有限的，基本上是 一个固定量，因此，为生存而进行的斗争是 不可避免的。政治就是人类这一物种竞取稀 缺资源的特有方式，人们夺取权力的目的是 为了利用权力获得生存资源。在权力分配状 况与资源分配状况的关系方面，资源分配的 独立性更强，更加具有自变量的性质，而权 力分配更加依赖于资源分配， 是一个因变量0 作为权力之根源的生存资源的集中导致独 裁独裁的政治结构，而同样资源的广泛分配 带来权力的分享和民主的可能性。 他具体提 出两个假说：第_,经济、智力和其他权力 资源在人口不同部分间的分配， 是民主化变 量的基本因素；第二，在权力资源广泛分配， 任何集团不再能够压制其竞争者或维持其 霸权的条件下，民主才会产生。他的假说使 我们想起卡尔? A ?魏特夫(Karl A. Wittfogel)的结论，后者把民主与多中心社 会联系起来，而东方独裁主义起源于国家对 生产的战略手段一一特别是可耕地和水利 灌溉机构一一的高度集中。 温汉南认为，他的民主化假说能够为一些其 他假说提供理论解释。［10］例如，它能解释 经济发展与民主化的关系、 教育与民主化的 关系等等：经济发展或者教育发展之所以能 够促进民主化，是因为它们促进了资源的更 加广泛的分配。隐藏在经济发展或教育发展 与民主化之间的正向关系的背后的因素仍 然是资源分配与民主化之间的关系。 不过，温汉南最终仍回到了现代化取向上来。 ［11］在他看来，从根本上说，技术的发明和 发展是民主化潮流的主