证券投资基金学习教案.docx

《 证券投资基金管理》课程教案 2014年 8月至 2015年 1月 教学单位： 任课教师： 课程基本信息 课程名称 证券投资基金管理 开课单位 金融学院 学分 2学时32 课程类别 普通共同课（ ） 学科基础课（ ） 专业主干课（ ） 专业限选课（ √ ） 任选课（ ） 使用教材 何孝星着．证券投资基金管理学（第 2 版） [M] ．大连：东北财经大学出版社，2009. 教材分析 [1] 中国证券业协会编． 2013 年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M] ．北京：中 （参考教 国财政经济出版社， 2013 材资料） [2] 王鲁志．证券投资基金实务教程 [M]. 上海：复旦大学出版社， . 专业限选课 课程在本 专业人才 培养方案 中的地位 和作用 通过本课程的学习，使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关 课程教学 投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际 目 标 的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。 授课专业 班 级 考核方法及 开卷考试，课程论文形式 成绩评定 教学方案 授课题目 第一章 绪论 课 型 讲授 课 次 1 教学目的、要求： 掌握投资基金的概念； 熟练掌握投资基金的特征和种类； 了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。 教学重点及难点： 重点和难点：证券投资基金的概念和特点 教学过程设计： 第一章绪论 第一节证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念 二、证券投资基金的特点 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 第二节证券投资基金的运作与参与主体 一、证券投资基金的运作 二、基金的参与主体 三、证券投资基金运作关系图 思考题： 1、证券投资基金的基本要素。 参考资料： [1] 中国证券业协会编． 财政经济出版社， 2013  2013 年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金  [M] ．北京：中国 [2] 王鲁志．证券投资基金实务教程  [M]. 上海：复旦大学出版社，  . 效果分析： 对于基金参与人的讨论，学生积极性高。 授课题目 第一章 绪论 课 型 讲授 课 次 2 教学目的、要求： 了解证券投资基金的起源与发展，掌握证券投资基金的基本关系体。 教学重点及难点： 重点和难点：证券投资基金的资产关系体系 教学过程设计： 第三节 证券投资基金的起源与发展 一、证券投资基金的起源与早期发展 二、证券投资基金在全球的普及性发展 三、全球基金业发展的趋势与特点 第四节 证券投资基金的基本关系体系 一、证券投资基金的组织关系体系 基金持有人、基金组织、基金管理人、基金托管人等通过信托关系构成的系统。 二、证券投资基金的资产关系体系 基金资本、基金资产、基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金收益及分配等。 三、证券投资基金的市场关系体系 证券投资基金发行、证券投资基金交易、证券投资基金投资 思考题： 1、证券投资基金的基本要素。 、证券投资基金的组织关系体系。 参考资料： [1] 中国证券业协会编． 财政经济出版社， 2013  2013 年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金  [M] ．北京：中国 [2] 王鲁志．证券投资基金实务教程  [M]. 上海：复旦大学出版社，  . 效果分析： 对于基金参与人的讨论，学生积极性高。 授课题目 第二章 证券投资基金类型 课 型 讲授 课 次 3 教学目的、要求： 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别，了解 ETF\LOF 教学重点及难点： 重点和难点： 契约型基金与公司型基金的概念与区别 教学过程设计： 第一节 按组织形式分类 一、契约型基金 二、公司型基金 三、契约型基金与公司型基金的区别 第二节 按是否可赎回分类 一、封闭式基金 二、开放式基金 三、封闭式基金和开放式基金的区别 第三节 按投资风格分类 一、成长型基金 二、价值型基金 三、平衡型基金 第四节 按投资对象分类 一、股票基金 二、债券基金 三、混合基金 四、货币市场基金 第五节 按其他形式分类的证券投资基金 一、公募基金 二、私募基金 三、伞形基金 四、基金中的基金 五、 ETF 六、 LOF 复习思考题：  1、按组织形式分，基金分成哪些种类  . 2  、什么是封闭基金。 参考资料：： [1] 中国证券业协会编．  2013 年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金  [M] ．北京：中 国财政经济出版社， 2013 [2] 王鲁志．证券投资基金实务教程  [M]. 上海：复旦大学出版社， 教学效果分析： 良好 授课题目 第三章 证券投资基金的规则 课 型 讲授 课 次 4 教学目的、要求： 掌握证券投资基金的功能，了解证券投资基金的作用 教学重点及难点