法规模拟试题(加试).docx 39页

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  • 2020-11-25 发布
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    法规模拟试题(加试) 法规模拟试题 一、单选题 1、 关于设立期货经纪公司的条件,下列说法错 误的是() A、 注册资本最低限额为人民币 2000万元 B、 主要管理人员和业务人员必须具有期货从 业资格 C、 有具备任职资格的高级管理人员 D、 有符合现代企业制度的法人治理结构 参考答案:A 2、 期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事 先向客户出示() A、《期货经纪合同》 B、 《期货经纪业务规则》 C、《期货交易所交易规则》 D、 《期货交易风险说明书》 参考答案:D 3、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应 当在()内向期货经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、 交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《期 货经纪合同》约定的时间 参考答案:D 4、 期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查 期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论 作出相应处理。 A、暂停其部分期货业务 B、 注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其期货经纪资格 D、 注销其《期货经纪业务许可证》 参考答案:A 5、 申请从事境外期货业务的企业,应至少有() 名从事境外期货业务()年以上并取得中国证 监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员 资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风 险管理人员。 B、3,A、 B、3, C、5, 2 D、5, 1 参考答案:B 6、 期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范 风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和 各项措施总称为(): A、内部控制机制 B、 内部控制文本制度 C、内部监督体系 D、 内部控制模式 参考答案:B 7、 取得《期货从业人员资格证书》连续( ) 年未从事期货业务的,资格证书失效。 A、1 B、3 C、5 D、7 参考答案:B 8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假 或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资 格的,由期货业协会给予以下纪律处分(): A、 暂停期货从业人员资格6至12个月 B、 撤销期货从业人员资格 C、 撤销期货从业人员资格并在 3年内或永 久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并给予罚款 参考答案:C 9、期货从业人员不参加年检或者不符合年检规 定条件的,不予通过年检,由中国期货业协会注 销其《期货从业人员资格证书》,并()。 A、报中国证监会核准 B、报中国 证监会备案 C、向社会公布 D、报所在 机构审核 参考答案:C 10、期货交易所的工作人员在任职期间或者离开 期货交易所未满()年的,不得在该期货交易 所的会员单位任职。 A、1B A、1 C、3 参考答案:A 11、 在我国,期货交易所()离任时,期货交 易所应当聘请具有从事相关业务审计资格的中 介机构对其进行离任审计。 A、董事长 B、总经理 C、理事会理事长 D、业务委员 会主任 参考答案:B 12、 期货经纪公司有下列()变更情形,由中 国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。 A、 变更法定代表人 B、 修改章程 C、 变更住所或者营业场所 D、 变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥 有实际控制权的股东 参考答案:A、C、D 13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责 时,由()代其履行职责: B、总 B、总 D、理 经理指定的副总经理 C、总经理指定的高层管理人员 事会决定临时代理的人员 参考答案:B 14、期货交易所应在( )向中国证监会提交 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计的财务会计报告: A、每一季度结束后30日内 B、每一年度结束后3个月内 C、 C、 每一年度结束后 D、 每一季度结束后 后60日内 参考答案:B 60日内 30日内和每一年度结束 15、《期货交易所管理办法》自( )起施行, 1999年8月31日发布的老办法同时废止。 A、 2001年10月1日 B、 2002年7月1日 C、 2002年10月1日 D、 2002年5月1日 参考答案:B 16、当期货市场出现异常情况时,除期货交易所 外,()可以决定采取延迟开市、 暂停交易等 必要的风险处置措施。 A 、 中 国 证 监 会 B、中国期货业协会 C 、 期 货 交 易 所 D、中国证监会派出机构 参考答案:A 17、 下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的 条件中错误的是: A、 身体状况良好 B、 具有良好的职业道德 C、 从事期货、证券工作5年以上 D、 取得期货从业人员资格 参考答案:C 18、 下列说法正确的是(): A、中国证监会对经纪公司高管人员任职资 格予以核准后,中国期货业会将向核准通过的人 员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证 书》 B、 中国证监会派出机构依照《期货经纪公司 高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公 司高级管理人员的任职

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    • 内容提供方:ld1556656
    • 审核时间:2020-11-25
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