论国有资产产权的二重性困境的法律规制.pdf

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论国有资产产权的二重性困境的法律规制 沈乐平 中南大学法学院 教授 , 刘毅 关键词: 国有资产/二重性/法律规制 内容提要: 本文从国有资产产权的二重性出发,剖析了国有资产 的现实困境,并提出了解决这些问题的法律规制方法。 国有资产即全民所有的财产,是指国家以各种形式投资(投入)及 其收益、接受赠与所形成的,或者凭借国家权力取得的,或者依据法律 认定的各种类型的财产和财产权利。[ 1 ]我国国有资产规模庞大。 据国资委统计,截止2002年底,我国国有资产总量(净值)为118299. 2 亿元,高于当年国内生产总值,其中,经营性国有资产总量为76937. 8 亿元,占65%;非经营性国有资产总量为41351. 4 亿元,占35%。上述 国有资产,分布在全国各地及各行业的17 万多户国有企业中。由于中 国国有资产存量的巨大及其在中国的特殊地位,无论从理论还是实践 都有必要从现行的国有资产产权的二重性困境出发来探讨对其全面 的法律规制。 一、国有资产产权的二重性的现实困境 所谓国有资产产权的二重性,是指产权主体和产权客体都具有虚 拟性和实在性的双重属性。[ 2 ]在传统体制下,国有资产产权的二重 1 性包括以下含义:一是国有资产所有权的二重性。名义上一切资产包 括劳动力和生产资料都属于全体人民所有,国家作为全民的代表对国 有资产行使所有权,在计划经济体制下,一切的劳动力和生产资料都 置于国家的统一调配之下。国家是国有资产的主体,客体是可见的国 有资产,包括经营性、资源性与行政性资产。所以,主体具有虚拟性, 客体具有实在性。二是劳动者资产所有权的二重性。这里所谓的劳动 者资产,主体是劳动者,客体包括生产资料和劳动力。所谓的劳动者资 产所有权包括两方面的含义:在国有制条件下,一方面对于“劳动 力”,名义上传统理论并不否认劳动者的“所有权”,但实际上并不 承认其支配权。这是理论上的“实有性”和实践上的“虚无性”;另 一方面对于“生产资料”,名义上是“全民所有”,理论上承认“人 人都有”,实际上每个劳动者都没有支配权,这也是理论上的“实有 性”和实践上的“虚无性”。劳动者资产所有权的二重性这两方面的 含义,其实质都在于否认劳动者对其资产的个人所有权。3、国有资产 产权主体国家的职能二重性。在传统体制下,国有资产产权主体的国 家具有管理经济的行政权力,这就是国家作为社会经济管理者从宏观 上管理国家经济的职能和作为资产所有者管理国有资产的职能的二 重性。 在经济体制转型时期,国有资产产权的二重性演化为国有资产主 体虚位、劳动者资产客体虚位和国家的公法行使者和私法行使者身份 仍然划分不清。这使国有企业改革仍在困境中徘徊不前。 2 1、国有资产主体虚位。所谓国有资产主体虚位是指由于国有资 产所有者代表的虚拟性而不能形成责权利对称的约束激励机制,因而 没有对保值增值负责任的主体,主要表现有:国有资产多重委托代理 主体的模糊性;内部人控制;股份制国有资本的非人格化。 2、劳动者客体虚位。所谓劳动者客体虚位是指劳动者由国家的 虚拟“主人翁”变成为国家的实际雇佣者,虽然以付出优惠福利的代 价换得了自身劳动力的支配权,但是对于作为产权物质客体的生产资 料仍然是全民所有制的虚拟所有者。他们尽管拥有了同企业自由签订 合同从而获得相应的劳动收入的权利,却并没有对于国有资产剩余索 取权或利润分享权,有就业的市场风险而无生存的制度保障。 3、国家的公法行使者和私法行使者两种身份混淆。主要表现在: ①国有资产所有者和生产经营者混淆不清,政府的行政权力通过人事 制度实际上支配公司法人代表、董事长和总经理的生产经营行为; ② 国家既作为公权体现者提供市场“游戏规则”,又是国有企业的所有 者和经营者作为市场主体参与市场竞争; ③国家以行政权力干预资 源配置,并且控制剩余分配权;④公法权力相互之间缺乏制衡机制,权 力支配法律,乃至行政权力僭越立法权力,滋长行政权力的寻租行为 等等。 二、公司法人治理结构相关法制的完善——国有资产产权二重性 困境的初步进路

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