2020外保内贷的强制执行.ppt

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中融国际信托有限公司 “外保内贷”的强制执行 2013 年 9 月 聚合财富 创享未来 问题 1 、未经事先审批、登记的外保内贷合同是否有效? 2 、金融机构及合同签署方是否会受到处罚? 3 、对境外担保主体的财产如何执行? 聚合财富 创享未来 一、外保内贷的合 同效力 聚合财富 创享未来 未经事先批准、登记的外保内贷担保合同的法律效力 ? 律师观点:中伦、通力律师认为存在被认定无效的风险 ? 司法实践中对于合同无效采取审慎态度 《最高院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定(一)》(法释( 2010 ) 9 号)中关于外 商投资企业经营中股权转让合同、股权质押合同效力认定的原则来看,法院在认定合同无效方面是相 当谨慎的,一般不会因合同未经主管机关审批而认定无效。 网上找到了一个案例。法院认定合同有效。 ? 关于《担保法》司法解释第六条规定,未经国家有关主管部门批准 或者登记的对外担保无效。不应类推适用。 聚合财富 创享未来 二 、结售汇问题及违规风险 聚合财富 创享未来 根据《外债登记管理办法操作指引》的规定,若金融机构违规 行为属于未办理债权人集中登记等程序性违规的,外汇局可 先允许其办理结汇,再依据相关法规进行处理;若属于超出 现行政策许可范围向企业发放境外担保项下贷款等实质性违 规的,外汇局应先移交外汇检查部门,处罚完毕后再批准其 结汇。 聚合财富 创享未来 三、担保人境内资产的 强制执行 聚合财富 创享未来 担保人境内资产的强制执行 ? 境外主体在境内资产的强制执行与境内主体并无太大差别 ? 不动产、动产的执行。 没有看到有针对境外主体的特殊规定。实践中一视同仁。 聚合财富 创享未来 担保人境内资产的强制执行 ? 上市公司股票 ? 流通股 《最高院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》(法[ 2004 ] 239 号)第五条规定:“人民法院执行流通证券,可以指令被执行人所在的证券 公司营业部在三十个交易日内通过证券交易将证券卖出,并将变卖所得价款直 接划付到人民法院指定的账户。” ? 非流通股 对于非流通股,应当进行拍卖变现(《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社 会法人股若干问题的规定》(法释 [2001]28 号)) 聚合财富 创享未来 担保人境内资产的强制执行 ? 未上市企业股权 对于内资企业股权,与普通的未上市企业股权处置并无差别, 通过评估、拍卖途径处置(参考《最高院关于人民法院执行中拍卖 、变卖财产的规定》(法释 [2004]16 号 ),但一般而言未上市企 业股权因难以评估作价,处置难度很大。 若为外商投资所形成的的股权,应与合作方及主管部门沟通后 做出处置方案,这增大了股权处置的不确定性。 聚合财富 创享未来 10 三、担保人境外资产的 强制执行 聚合财富 创享未来 担保人境外资产的强制执行 基本原则: 境内法院不得到境外强制执行,也不能在受理执行案件后委托境外法院 采取强制执行措施。国内法院对于境外主体,只能执行其在境内的财产或 对其采取限制出、入境措施,迫使其履行法定义务。即便与港澳地区及其 它订有司法协助协定的国家,也只能委托境外法院履行文书送达、取证等 事项,不得委托采取强制执行措施。 聚合财富 创享未来 ? 如何到香港、澳门申请认可和执行境内判决? ? 在香港申请执行仲裁裁决或者判决书,应当向香港特区高等 法院提出。在澳门申请执认可和执行仲裁裁决、判决的,有权受 理认可仲裁裁决申请的法院为中级法院,有权执行的法院为初级 法院。大陆与台湾目前尚无相互认可判决书的安排,大陆单方面 认可台湾地区的判决书、调解书和仲裁裁决。因此,对于台湾投 资主体作为保证人的,与一般国外主体无异。” 聚合财富 创享未来 ? 与我国定有司法协助协定的国家,按照有关协定办理 如果我国与财产所在地国之间有司法协助协定的,债权人 应根据相应国家的法律和我国与该国之间的司法协定的规定向 该国有管辖权的法院申请认可和执行法院判决书。 聚合财富 创享未来 ? 未与我国签订司法协助协定的国家,外国法院有权 拒绝认可和执行我国法院判决。 聚合财富 创享未来 四、风险及防范

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