制度演化理论新制度经济学.ppt

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第十三章 制度演化理论 目的和要求: 1. 了解达尔文的进化论对经济学发展 的影响。 2. 掌握制度变迁分析中演化理论的主 要观点。 3. 掌握威廉姆森关于制度演化的层次 及其分析理论。 4. 能比较斯潘塞、孔德和黑格尔的 社会演化思想。 第一节 社会演化理论的影响 19 世纪下半叶 ? 自然史中或科学中的 “达尔文革命” ? 经济学中的“边际革命” 一、黑格尔和孔德的社会演化理论 ? 社会有机论的五个要点: 第一,社会是一个有机存在, 而不是个人的某种简单联合体; 第二,整体大于部分之和; 第三,整体决定部分的性质,个人的 性质是由他所在的社会性质决定的; 第四,离开整体不可能理解部分, 只有将个人置于整体之中才可能理解 其社会特征; 第五,组成整体的各部分之间互相 联系、互相依存。 二、斯潘塞的社会演化理论 “进化”一词被广泛应用于社会科学中。 ? 斯潘塞演化思想的主要观点有: ( 1 )社会超有机体论 ( 2 )社会进化论 三、各种社会进化思想对达尔文的影响 黑格尔、孔德和斯潘塞等人的社会进 化思想两个关键命题: ? ? 演化是否具有目的和方向? 人类智力和理性是不是社会进化的 决定性因素? 达尔文的进化论 挑战了神创论,但在两个关键的 地方态度一直不坚决。 第一个问题,进化是否具 有明确和终极的完美方向; 第二个问题则与意识与 物质的关系有关。 四、作为完美演化的新古典经济学 ? 新古典经济学的主要观点有: ( 1 )社会超有机体论 ( 2 )社会进化论。 五、达尔文革命对经济学发展的影响 ? 生物演化论和演化经济学的共同之处: 第一,强调不可逆。 第二,反终因论。 第三,否认超选择力量的存在。 第四,强调动态稳定的重要性。 第二节 制度演化理论的发展 一、凡勃伦的制度演化思想 ? 旧制度经济学派的标志性人物。 ? 经典论文《为什么经济学不是一门进 化的科学》。 ? 经济学应围绕演化和变异这个核心 和主题,而不是新古典经济学中倚重 的静态和均衡的思想。 凡勃伦的制度演化思想 ? 社会习俗、惯例以及规范在社会个 体成员目标、抱负及行为的形成中起 着重要的作用。 ? “累积因果论” 二、哈耶克的制度演化思想 社会秩序自发演化理论 二元观 ? 秩序: 社会成员相互作用的一种状态,这 种状态依靠某种规则来形成和延续。 ? 哈耶克的规则: 共同知识,社会成员通过遵守它来 弥补理性的不足,从而尽可能减少决 策的失误。 ? “内部规则” ? “外部规则” 哈耶克的制度演化思想的启示 第一,对规则是一种共同知识的判断。 第二,基本规则与自然选择。 第三,对外部规则和内部规则在制度 演化中交互作用的分析。 三、熊彼特的制度演化思想 人类的演化是根据日常惯 例进行选择的,而日常惯例是 由一般的行为经验、习惯构成 的,它们构成了人类行为选择 的价值体系。 ? 这种价值体系就是规则体系,它具 有非凡的稳定性。 四、肖特( Schotter )的制度演化思想 ? 习俗和惯例是一种无意识的社会重 复互动博弈的结果。 在这种社会互动的行为中,行为者 能够从协调合作中相互受益,在重复 互动的过程中,行为者的每一方都依 据某一个能从中受益的社会习俗或惯 例而倾向于选择合作,而不愿意选择 那种导致不合作的均衡结果。 ? ? 通过对聚点理论和无名氏理论的使 用,肖特成功地将习俗解释为人类长 期交往互动的合作型均衡行为并将其 模型化。 ? 谢林( Schelling )的凸显点(也称 为聚点): 凸显点就是对参与博弈的行为者收 益趋于增加的共同点 。 ? 肖特理论的缺陷。 五、制度演化理论的新发展 (一)霍奇逊的制度演化思想 ? 区分了“选择的结果”和“为什么 选择”。 ? 主张在制度演化分析中,将拉马克 主义嵌入到达尔文主义。 ? “制度既是经济行为大脑中的‘主 观的'思想,又是经济行为当事人面 临的‘客观的'结构,习惯与制度是 孪生的,有助于克服社会科学中现实 主义与主观主义之间的困境”。 (二) 诺思后期的制度演化思想 ? ? 逐步放弃早期的供求分析理论。 重新构建了以意识形态、国家和路 径依赖等为解释变量,以产权理论、 国家理论和意识形态理论为内容的较 为系统的制度变迁理论。 相关链接 1 : 检验经济学研究工具 —— 诺斯博士演 讲有感 (三) 青木昌彦的制度演化思想 ? 把制度视为博弈规则 ? 假定当事人有限理性 ? 制度存在于当事人的意识中 , 并且 可自我实施。 ? 制度作为共有信念的自我 维持系统,其实质是对博弈均 衡的概要表征 ( 或信息浓缩 ) 。 (四)施密德的制度演化思想 ? 主张通过心理学的研究来弥补制度 行为研究的不足。 偏好内生的处理。 ? 第三节 制度演化的层次及其分析 一、制度演化的层次 威廉姆森 ? 第一层次:嵌入制度或

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