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2015年安徽省基金从业资格:资产负债表模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
B.QDII基金产品的申请及核准
C.经营外汇业务资格申请,
D.基金份额发售
2.债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式
D.证券所代表的权利性质
3.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
4.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
5. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
6. 下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
7. 通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
8. 关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
9. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
10. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
11. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
12. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32
B.40
C.50
D.80
13. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于__。
A.股票
B.债券
C.开放式基金
D.封闭式基金
14. 假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。
A.1
B.1.05
C.1.13
D.1.24
15. 基金托管人是()权益的代表。
A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
16. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价
17. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
18. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
19. 备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所
B.投资银行
C.上市公司
D.中国证监会
20. 下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.广泛性
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