- 1、本文档共5页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
第 PAGE 1页 共5页
LOGO
反贿赂风险控制程序
文 件 编 号
MC-ABP-03
版 本
A0
受 控 状 态
受控
密 级
机密
生 效 日 期
2020-12-01
总页数
5
修 订 履 历
序号
版本
修订内容
修订人
生效日期
1
A0
新版发行
XXX
2020-12-01
审 核
XXX 2020-12-01
批 准
XXX 2020-12-01
反贿赂风险控制程序
1、目的
为了对能够控制可能的贿赂进行识别和评价,确保中、高度贿赂风险得到必要控制,避免贿赂事件的发生,特制定本程序。
2、范围
适用于公司贿赂风险的识别、分析、评价、应对。
3、术语和定义
3.1 风险: 不确性的影响。
3.2 风险管理: 针对风险指挥和控制组织的协调活动。
4、职责和权限
4.1 廉政部: 负责风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。
4.2 各部门负责对本部门涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对,并将风险管理结果向廉政部反馈。
4.3 总经理负责审批《贿赂风险一览表》《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。
5、作业程序
5.1 贿赂风险的识别
5.1.1 贿赂风险识别的时机
在建立反贿赂管理体系的时候;
5.1.2 贿赂风险识别的信息来源
与诚信经营的宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的以下内外部因素;
利益相关方的需求和期望。
5.1.3 贿赂风险识别的记录
贿赂风险识别出来之后记录在《贿赂风险一览表》。
5.2 贿赂风险的评价
5.2.1 贿赂风险评价时机 贿赂风险评价应在每次《贿赂风险一览表》整理出来进行。
5.2.2 贿赂风险评价步骤:
廉政部依据贿赂风险评价方法,组织有关人员对《贿赂风险一览表》 中的风险评价,并对其进行分类,编制出《贿赂风险评价表》 《中高度贿赂风险清单》 。
廉政部将《中高度贿赂风险清单》 上报总经理审核确认。
廉政部将确认后的《中高度贿赂风险清单》 下发各相关部门,以便制定相关措施加以控制。
5.2.3 贿赂风险的评价方法
采用 D=ABC 打分法
1) L 为贿赂发生的可能性,当:
贿赂可以预料发生 A=10
贿赂相当可能发生 A=6
贿赂可能发生,但不经常 A=3
贿赂发生可能性较小,属完全意外情况 A=1
贿赂很可能不发生 A=0. 5
贿赂实际不可能发生 A=0. 1
2) E 为处于在贿赂环境中频繁程度,当
一直处于其中 B=10
每周的工作时间处于其中 B=6
每周处于其中 1-3 次 B=3
每月 处于其中 1-3 次 B=2
每年处于其中 1-3 次 B=1
非常罕见处于其中 B=0. 5
3) C 为贿赂可能的金额:
50 万元以上 C=10
10~50 万元 C=7
1~10 万元 C=5
0. 5~1 万元 C=3
0. 1~0. 5 万元 C=2
0. 1 万元以下 C=1
4) D 为风险值
D≥320 时,高度风险;
70 <D<320,中度风险;
D≤70,低度风险;
5.3 贿赂风险的更新
当公司出现下列情况时,各部门要在发生情况一周内对危险源按程序进行重新识别与更新:
在公司的组织结构发重大变化时;
每年在管理评审之前进行。
5.4 贿赂风险的控制方式
制定反贿赂目标、指标及管理方案
制定运行控制程序
培训与教育
加强监督检查
保持现有措施
备注: 如果特定交易、项目、活动、商业伙伴和员工的贿赂风险为中高度贿赂风险,则在采取控制措施之前需先依据公司的《尽职调查控制程序》 进行尽职调查。
5. 5 贿赂风险控制措施实施原则
5. 5. 1 贿赂风险控制措施应首先考虑消除风险的措施,再考虑降低风险的措施。
5. 5. 2 各单位根据贿赂的性质,确定本单位的反贿赂控制重点,并对实施贿赂风险控制措施的人员进行相应的能力培训。
6 相关文件
《尽职调查控制程序》
7 相关记录
7. 1 《贿赂风险一览表》
7. 2 《贿赂风险评价表》
7. 3 《中高度贿赂风险清单》
您可能关注的文档
- 01【反贿赂】文件控制程序(含全部附表-体系通用版).docx
- 02【反贿赂】记录控制程序(含全部附表-体系通用版).docx
- 04【反贿赂】人力资源控制程序(含全部附表-体系通用版).docx
- 05【反贿赂】雇用控制程序.docx
- 06【反贿赂】尽职调查控制程序.docx
- 2023-2024学年安徽省部分学校高一下学期开学考试地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年云南省高二下学期开学考试地理试题(解析版).docx
- 2024届四川省甘孜藏族自治州高三上学期一模文综地理试题(解析版).docx
- 2024届广西名校高三新高考仿真卷(一)地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年湖南省郴州市高一上学期期末考试地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年广西南宁、柳州等地示范性高中高一下学期3月调研测试地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年吉林省四校高二下学期开学考试地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年河南省许平汝名校高二下学期开学考试地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年河北省强基名校联盟高二下学期开学联考地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年浙江省杭州市高二上学期1月期末地理试题(解析版).docx
- 备战2024年高考模拟黄金地理试卷08(湖北专用)(解析版).docx
- 2023-2024学年广西百色市德保县德保高中高一下学期开学考试地理试题(解析版).docx
- 2023-2024学年浙江省台州市高二上学期1月期末地理试题 (解析版).docx
- 2023届重庆市九龙坡区高三第二次学业质量调研抽测地理试题(解析版).docx
- 备战2024年高考模拟黄金地理试卷07(广东专用)(解析版).docx
文档评论(0)