2015-年陕西省期货基础知识：利率与利率期货试题.pdfVIP

2015 年陕西省期货基础知识：利率与利率期货试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以 持续性经营规 要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验 收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A ．3 B．5 C．10 D．15 2、通过期货交易形成的价格的特点有__ 。 A ．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性 3、以下关于道氏理论说法错误的是 A ：主要趋势通常持续一年以上，次要趋势一般持续 3 周到 3 个月 B ：道氏理论的主要目标是捕捉市场的基本趋势 C ：道氏理论可以推论不同性质趋势的升跌幅 D ：道氏理论提供两种指数互相确认，这会导致投资者交易的滞 后性 4、（）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 A ．会员制 B．公司制 C．股份制 D．有限责任制 5、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会 派出机构应当要求期货公司（）。 A ．重新进行预计负债确认 B．核减净资本金额 C．增加净资本总额 D．增加风险准备金 6、当市场价格低于均衡价格，投机者低价买进合约；当市场价格 高于均衡价格，投机者会高价卖出合约，从而最终使供求重新趋向平 衡。投机者的这种做法可以起到的作用。 A ：承担价格风险 B ：促进价格发现 C ：促进市场流动 D ：减缓价格波动 7、关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的 是（）。 A ．配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务 的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员 B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规 、内部控制、风 险隔离及合规检查等制度 C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同 一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的 会员资格、申请日前6 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规 、内部控制、风 险隔离及合规检查等制度 8、如果违反了期货市场套期保值的原 ， 不仅达不到规避价 格风险的目的，反而增加了价格风险。 A ：商品种类相同 B ：商品数量相等 C ：月份相同或相近 D ：交易方向相反 9、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的 人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除 期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。 A ．1 B．2 C．3 D．5 10、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货 公司和独资期货公司等应当设__ 。 A ．独立监事 B．董事会 C．工会 D．独立董事 11、实物交割时，一般是以实现所有权转移的。 A ：签订转让合同 B ：商品送抵指定仓库 C ：标准仓单的交收 D ：验货合格 12、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因 价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是__ 。 A ．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值 13、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货 从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__ 。 A ．从业资格考试 B．执业行为准 C．纪律惩戒 D．后续职业培训 14、CME 的 3 个月利率期货合约的报价方式为（）。 A ．以指数方式报价 B．以年贴现率报价