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2015 年沈阳市铁西区国有资产经营有限公司公司债券 2018 年度履约情况及偿债能力分析报告 广发证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）作为2015 年沈阳市铁西区 国有资产经营有限公司公司债券（以下简称“本期债券”）的主承销商，按照《国 家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》 （发改办财金〔2011 〕1765 号）的相关要求出具本报告。 一、发行人的基本情况 企业名称：沈阳市铁西区国有资产经营有限公司（以下简称“发行人”或“公司”） 住所：沈阳市铁西区兴华北街34 号 法定代表人：孙家海 注册资本：40,000 万人民币 公司类型：有限责任公司( 国有独资) 经营范围：国有资产管理、资本运营、产业投资（上述项目法律法规禁止及 应经审批而未获批准的项目除外）、经济信息中介咨询，房屋租赁，设备租赁及 闲置设备调剂，土地整理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动。） 二、本期债券基本情况 发行人：沈阳市铁西区国有资产经营有限公司 债券名称：2015 年沈阳市铁西区国有资产经营有限公司公司债券 债券简称：15 沈铁西债（银行间债券市场）；PR 铁暂停（上海证券交易所） 上市地点：银行间市场 债券代码：1580003.IB （银行间市场）、127073.SH （上海证券交易所） 发行总额：人民币12 亿元 债券期限及利率：本期债券为7 年期固定利率债券，票面年利率为6.00%， 在债券存续期内固定不变 还本付息方式：每年付息一次，同时设置本金提前偿付条款，在本期债券存 续期第3 、4 、5 、6、7 年末分别按照债券发行总额20% 、20% 、20% 、20%和20% 的比例偿还债券本金。本期债券采用单利按年计息，不计复利，到期兑付款项自 兑付日起不另计利息 债券发行日期：2015 年1 月14 日 债券到期日期：2022 年1 月14 日 承销团成员：主承销商为广发证券股份有限公司，副主承销商为华泰联合证 券有限责任公司，分销商为东北证券股份有限公司、国海证券股份有限公司 债券担保：中国投融资担保有限公司为本期债券提供全额无条件不可撤销的 连带责任保证担保 信用级别：根据中诚信国际信用评级有限责任公司于2017 年6 月27 日出具 的《沈阳市铁西区国有资产经营有限公司主体与2015 年度企业债券2017 年度跟 踪评级报告》，公司在此次跟踪评级中主体信用等级为 AA ，评级展望为稳定， 本期债券信用等级为AAA 公司指定信息披露网站：中国债券信息网、上海证券交易所网站 三、发行人履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 发行人已按照《2015 年沈阳市铁西区国有资产经营有限公司公司债券募集说 明书》的约定，在发行完毕后向有关证券交易场所及其他主管部门申请本期债券 上市或交易流通。本期债券于2015 年1 月21 日在银行间市场上市流通，简称“15 沈铁西债”，债券代码为 1580003。于2015 年1 月28 日在上海证券交易所上市 流通，简称“15 铁西债”，债券代码为127073；由于公司已出现连续两年亏损的 状况，上交所决定自2017 年5 月10 日起暂停2015 年沈阳市铁西区国有资产经 营有限公司公司债券在上交所上市，债券简称改为“15 铁暂停”，债券代码不变； 根据《2015 年沈阳市铁西区国有资产经营有限公司公司债券募集说明书》，沈阳 市铁西区国有资产经营有限公司于2018 年1 月15 日兑付本期债券发行总量20% 的本金，分期偿还后，债券简称变更为“PR 铁暂停”，债券代码不变。 （二）还本付息情况 本期债券的兑付日为自2018 年至2022 年每年的1 月14 日（如遇法定节假 日或休息日，则顺延至其后第一个工作日）。按照约定，本期债券首次兑付日为 2018 年1 月14 日（如遇法定节假日或休息日，则付息工作顺延至其后第1 个工 作日）。2018 年的兑付款已按期足额支付。 本期债券的付息日为2016 年至2020 年每年的1 月14