内部审核检查标准表格.docx

内部审核检查表 编制： JL8.2.2-03  第1页 共6页 被审核部门审核准则 ISO9001 条款 4.1 质量管理体系总要求 4.2.1 文件要求总则 4.2.2 质量手册 5.1 管理承诺  领导层 被审核部门负责人 王殿升 ISO9001 标准及体系文件 ,适用的法律法规 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 QMS 过程是怎样 1、本公司是如何建立的质量管理体系？做了 识别、策划的？ 哪些主要工作？ QMS 文件包括哪 1、查质量方针和质量目标。 些 2、看质量手册。 3、是否有程序文件？是否符合要求？ 4、相关文件：操作规程、检验规程等。 5、查本标准要求的记录。 查看质量手册 1、是否有质量手册？ 2、是否有删减、若有删减是否合理？ 3、手册与程序是否对应？ 4、手册中对过程之间相互作用表述是否合理？ 最高管理者对其 1、经理是否制定并批准质量方针和目标建立、实施、保 2、通过何种方式传达顾客和法规要求的重要性  审核日期 2009 年 12 月 16 日 审核员 孙耀明、宣洪星、刁俊君 检查结果记录 评价 学习 ISO9001 标准、编制体系文件、对关键岗位人员 √ 培训、体系运行，进行内审等 质量手册第 0.4 章，第 5 页已制定了质量方针和目标 √ JY/SC-A0-2009 质量手册 √ 手册中包含程序文件，符合要求 √ 相关文件齐全、完整、符合要求 √ 本标准要求的记录均已编制共计 50 多个记录 √ 有质量手册，编号为： JY/SC-AO-2009 √ 删减标准 7.3 条，按标准和顾客要求生产 √ 查质量手册和程序文件，做到了一一对应 √ 对各个过程及过程之间相互作用进行了表述， 表述合理 √ 质量手册第 5 页已制定质量方针和目标，由经理批准 √ 通过开会、学习、广告栏等方式已向全体员工传达 √ 持和改进体系承 3、员工对重要性是否理解并在工作中实施 问 4 名职工对顾客和法律法规的重要性均熟知 √ 诺提供哪些证据 4、是否定期进行管理评审，确保三性 规定一年一次，现在还没有进行 √ 5、是否为各项活动提供充分的资源 查人力、设施、资金等资源，均提供较充分 √ 注: 评价栏 : 符合√ ; 一般不符合△ ; 严重不符合☆ ( 不符合时 , 要记录证据 ). 续页： 部门：领导层 第 2 页 共 6 页 ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检查结果记录 评价 5.2 以顾客为关注 焦点  企业是否做到以顾客为关注焦点 质量方针的制定  1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品的要求 2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求并实施，从而达到顾客满意的？ 1、是否制定了文件化的质量方针？ 2、质量方针是否经最高管理者批准？  用电话、传真、邮件、订货会等掌握顾客对产品的要求 组织相关人员积极研究讨论，制订积极有效的措施，并按要求实施 质量手册中第 5 页已制定质量方针和目标 质量方针在手册第 4 页中已由经理王殿升批准  √ √ √ √ 质量方针的 5.3 内容 质量方针 质量方针传  1、是否与组织的宗旨相适应？ 2、是否与组织的产品、 活动的性质、规模相适应？ 3、是否满足顾客要求？ 4、是否提供建立和评审目标的框架？ 5 是否与企业的其他方针相一致 ? 1、如何向员工传达，采取了那些方式？  和组织的宗旨相适应 和组织的产品、活动的性质、规模相适应 能满足顾客要求 为制定质量方针提供了框架 与企业的发展宗旨相一致 利用开会、学习、广告栏等形式一向全体员工传达  √ √ √ √ √ √ 达与管理 质量方针是 否得到实施 质量方针的 评审与修订 是否制定了 质量目标 5.4.1 质量目标 设定目标应 考虑的内容 续页 部门： 领导层 ISO9001 条款 检查内容 5.4.1 质量目标 目标的实施情 况 策划是否满足 5.4.2 目标、是否形 QMS 策划 成文件、是否受控、是否提  2、询问员工是否了解质量方针？ 问 3 名职工均熟知质量方针的内容 √ 1、检查质量目标统计结果，确认质量方针是否已 √ 经实施？ 查“质量目标完成情况统计表” ，质量目标均已完成 1、有否定期评审质量方针的规定？ 规定在管理评审会上对质量方针进行评审 √ 2、对质量方针是否进行了修订？ 没有进行修订 √ 1、是否形成文件，经领导批准？ 在质量手册第 5 页已规定，由经理董俊玲批准 √ 2、是否分解到各职能部门和层次？ JY/GL02-2009 部门车间质量目标及考核办法中已分解 √ 3、目标是否符合方针的要求？ 质量目标符合质量方针的要求 √ 4、目标是否满足产品及产品要求的内容？ 能满足产品及产品要求的内容 √ 第 3 页 共 6