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天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 __个工作日 内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取 __。 A ?当日结算制 B ?结算担保制 C ?结算会员联保制度 D ?会员结算制 3、期货市场的风险有放大性，原因有 。 A ?期货交易有以小博大的特征 B?期货交易的风险易引发连锁反应 C ?期货价格变动小 D.期货交易盈亏幅度大 4、 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（） 。 A .中国证监会 中国证监会派出机构 中国期货业协会 期货交易所 5、 股票期货的优点有（）。 卖空更便捷 交易费用低廉 具有杠杆效应 可降低系统风险 6、 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向 报送相关信息。 A .期货保证金安全存管监控机构 中国证监会 期货业协会 股东大会 7、 从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于 __。 A .欧洲 亚洲 澳洲 美洲 8、 道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指数。 A:平盘价 B:收盘价 C:最高价 D:最低价 9、期货交易所中层管理人员的任免应报 备案。 A:中国期货业协会 B:本交易所会员大会 C:本交易所理事会 D:中国证监会 10、 期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行 监督、检查。 A .经理 监事会 独立董事 首席风险官 11、 期货市场风险的特征有 __。 A .风险存在的客观性 风险因素的放大性 风险与机会的共生性 风险征兆的可预防性 12、 关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有 __。 ~A .交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 风险准备金必须单独核算，专户存储 风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定 的用途和程序进行 当风险准备金余额达到交易所注册资本 10倍时，经中国证监会批准后可 不再提取 13、 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所 在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人 员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 6 个月 1 年 2 年 3 年或永久 14、 日经 225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两 个相同合约之间的价格差进行。 A :跨月套利 B:跨市场套利 C:跨品种套利 D:投机 15、 期货公司股东应当按照（）行使表决权。 A .公司章程 出资比例 学历咼低 从业年限 16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之 日起__年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。 2 3 4 5 17、 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权 债务，下列说法正确的是()。 自动消灭 由C期货交易所继承 根据AB商定的方案处理 由人民法院根据公平原则确定偿还方案 18、 自取得任职资格之日起()内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负 责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国 证监会相关派出机构认可的除外。 15 个工作日 30 个工作日 45 个工作日 60 个工作日 19、 在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有 __。 申购报价 申购佣金 最大申购量的规定 对于基金购买入条件的要求 20、 2008年 10月 1 日，某投资者以 80点的权利金买入一张 3月份到期、执行 价格为 1 0200点的恒生指数看涨期权，同时又以 1 30点的权利金卖出一张 3月 份到期、执行价格为 10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡 点 (不考虑其他费用 )是__点。 TOC \o "1-5" \h \z 10000 10050 10100 10200 21、 CME 集团的玉米期货看跌期权，执行价格为 450 美分／蒲式耳、权利金为 22(22+3X1/ 8=22.375)美分/蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权 利金为42' 7(42+7X 1/8=42. 875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格 为 478' 2(478+4X 1/4=478. 5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时 间价值分别为美分/蒲式耳。 A：22.375， 28.5 B：28.5， 22. 375 C：0.22， 375 D：22.375， 14