安徽省2017年证券从业资格考试：国际债券试题.pdf

安徽省 2017 年证券从业资格考试：国际债券试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.偿还期在 1 年以上 10 年以下的困债被称为__ 。 A ．短期国债 B ．中期国债 C ．长期国债 D ．无期国债 2.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__ 。 A ．地理因素 B ．人口因素 C ．心理因素 D ．行为因素 3.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__ 。 A ．股票数量 B ．股票编号 C ．股票发行日期 D ．各股东所持股份数 4.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。 A ．选择同一行业的股票 B ．选择每股收益差别很大的股票 C ．选择不同行业的股票 D ．选择相关性较差的股票 5. 有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月 召开一次。__ A ．一：3 B ．二；6 C ．一；6 D ．二：3 6. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A ．300 B ．500 C ．1000 D ．2000 7. 股票净值又称__ ，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A ．票面价值 B ．账面价值 C ．清算价值 D ．内在价值 8. __不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。 A ．股票价格波动 B ．原材料供应及价格变化 C ．股票分割 D ．公司资产净值 9. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账 后__ 内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A ．一周 B ．两周 C ．10 个工作日 D ．15 个工作日 10. 全额包销方式未售出部分由——持有。 A ．发行人 B ．发起人 C ．承销商 D ．董事会 11. 当WMS 高于 80 时，市场处于__状态。 A ．超买 B ．超卖 C ．公司盈利丰厚 D ．人气旺盛 12. 申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的 工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A ．1 B ．3 C ．5 D ．8 13. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__ 自动增加相应的股数并主动 为其开立配股权证账户。 A ．无偿送股比例 B ．有偿送股比例 C ．有效送股比例 D ．约定送股比例 14. __对基金销售内部控制做出了明确的定义。 A ．《证券投资基金法》 B ．《证券投资基金销售管理办法》 C ．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 D ．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 15. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。 A ．交收失误引起的风险  B ．无权或越权代理而造成的风险  C ．证券公司工作人员申报差错引起的风险  D ．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 16. 发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。 A ．股票发行公告 B ．承销总结报告 C ．初步询价结果及发行价格区间公告 D ．网上资金申购发行摇号中签结果公告 17. 对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__ 。 A ．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营 业年度的盈利一起付清 B ．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股 息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股 票 C ．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年 的优先股股息和普通股股利 D ．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说， 股息收入的稳定性差 18. 下面不属于制定内部控制制度原则的是__ 。 A ．适时性原则 B ．全面性原则 C ．合法合规性原则 D ．有效性原则 19