安徽省2016年下半年期货从业资格:期货投资者试题.pdf 7页

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  • 2021-01-14 发布

安徽省2016年下半年期货从业资格:期货投资者试题.pdf

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    安徽省 2016 年下半年期货从业资格:期货投资者试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户 提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予() 的惩戒。 A.训诫 B.公开谴责 C.撤销其从业资格 D.行政处罚 2、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 3、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 4、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A.伦敦证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.法兰西证券交易所 5、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货 6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力 7、1月 1 日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价格是63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利最大的 是__。 A.3 月份铜期货合约的价格保持不变,5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B.3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨,5 月份铜合约的价格保持不变 C.3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 1 D.3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 8、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 9、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。 A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货 B.买入欧元期货,同时买入美元期货 C.卖出美元期货,同时买入欧元期货 D.买入美元期货,同时卖出欧元期货 10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人 应当对期货公()负责。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.风险管理部门 11、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员 12、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行 B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.无先后顺序 13、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。 A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生 B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生 C.都由集合竞价产生 D.都由连续竞价产生 14、6 月 5 日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40 手,成交价为 2220 元 /吨,当日结算价格为 2230 元/吨,交易保证金比例为 5%,则该客户当天须缴纳的保证金为 __。 A.44600 元 B.22200 元 C.44400 元 D.22300 元 15、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人()。 A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑,并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 2 D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 16、某套利者以 63200 元/吨的价格买入 1 手 (5吨/手)10 月份铜期货合约,同时以 63000 元 /吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格 分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A.价差扩大了 100 元/吨,赢利 500 元 B.价差扩大了 20

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    • 内容提供方:wx171113
    • 审核时间:2021-01-14
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