山西省2017年上半年基金从业资格：消极型股票投资战略模拟试题.pdf

山西省 2017 年上半年基金从业资格：消极型股票投资战略 模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A ：市场风险 B ：管理风险 C ：汇率风险 D ：巨额赎回风险 2 、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__ 。 A ．以规范交易为目的的法人 B ．社会团体法人 C ．不以营利为目的的法人 D ．以营利为目的的法人 3、通过分析__ ，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A ．平均收益率 B ．平均市值 C ．平均市净率 D ．平均市盈率 4 、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩， 但基金合同生效不足____个月的除外。 A ：6 B ：9 C ：12 D ：15 5、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__ 。 A ．票面价值 B ．账面价值 C ．清算价值 D ．内在价值 6、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__ 。 A ．股票型基金 B ．债券型基金 C ．保本型基金 D ．混合型基金 7、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。 A ．保险公司 B ．基金管理公司 C ．商业银行 D ．证券公司 8、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__ 。 A ．销售人员向他人提供基金未公开的信息 B ．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序 C ．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D ．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 9、广义的有价证券包括__ 。 A ．金融证券 B ．商品证券 C ．货币证券 D ．资本证券 10、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元，假设每份基金分配 0.0500 元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__ 。 A ．不会有变化 B ．将会上升至 1.3900 元 C ．将会下降至 1.2900 元 D ．不确定 11、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__ 。 A ．复苏阶段——股价下跌 B ．高涨阶段——股价上涨 C ．危机阶段——股价低迷 D ．萧条阶段——股价回升 12、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出 售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__ 的，为发行失败。 A ．30% B ．50% C ．60% D ．70% 13、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎 回申请超过基金总份额的____ 时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份 额。 A ：10% B ：20% C ：30% D ：40% 14、独立董事任职时应具备的条件包括__ 。 A ．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B ．具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历 C ．最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理 公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D ．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 15、2008 年 9 月 12 日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业 务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公 允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品 种的估值等问题作出了进一步规范。 A ．长期停牌股票 B ．暂时停牌股票 C ．终止上市股票 D ．特别处理股票 16、__ 的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划 往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A ．会计系统内部控制 B ．资金清算流程控制 C ．销售决策流程控制 D ．基金内部环境控制 17、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__ 。 A ．不得超过30 日 B ．不得少于30 日，并不得超过60 日 C ．不得少于60 日，并不得超过90 日 D ．不得少于90 日 18、中国证监会内部设有____ ，具体承担基金监管职责。 A ：发行监管部 B ：市场监管部 C ：法律部 D ：基金监管部 19、基金性质的机构投资者包括__ 。 A ．证券投资基金 B ．社保基金 C ．法人基金 D ．社会公益基金 20 、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动 的确认、记账的