2021年期货从业人员执业行为准则.doc

期货从业人员执业行为准则（修订） （中国期货业协会 04月30日） 第一章　总则 　　第一条　为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促进其提升职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，依据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理措施》相关要求，制订本准则。 　　第二条　本准则是对从业人员职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面基础要求和要求，是从业人员在执业过程中必需遵守行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒关键依据。 　　第三条　本准则所称机构是指《期货从业人员管理措施》第三条所要求机构；从业人员是指《期货从业人员管理措施》第四条要求人员。 第二章　基础准则 　　第四条　从业人员必需遵守相关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督和管理，服从协会自律性管理，遵守期货交易全部关规则和所在机构规章制度。 　　第五条　从业人员在执业过程中应该坚持期货市场公开、公平、公正标准，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方正当权益。 　　第六条　从业人员在执业过程中应该对期货交易各方高度负责，老实守信，恪尽职守，珍爱、维护期货业和从业人员职业声誉，保障期货市场稳健运行。 　　第七条　从业人员在执业过程中应该以专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观态度为投资者提供服务，维护投资者正当权益。 　　第八条　从业人员应该保守国家秘密、所在机构秘密、投资者商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所取得未公开关键信息应该推行保密义务，不得泄露、传输给她人，但下列情况除外： 　　（一）相关法律、法规、规章等要求提供； 　　（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所根据相关要求进行调查取证； 　　（三）从业人员在执业过程中，为保护自己正当权益而必需公开。 　　从业人员对投资者服务结束或离开所在机构后，仍应该保守投资者或原所在机构秘密。 　　第九条　从业人员在执业过程中碰到本身利益或相关方利益和投资者利益发生冲突或可能发生冲突时，必需立即向投资者披露发生冲突可能性及相关情况，并尽可能避免冲突；当无法避免时，应该确保投资者利益得到公平对待。 第三章　合规执业 　　第十条　从业人员必需遵守相关法律、行政法规和中国证监会要求，遵守协会和期货交易所自律规则，不得从事或协同她人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传输相关期货交易虚假信息等违法违规行为。 　　第十一条　从业人员不得以个人或她人名义参与期货交易。 　　第十二条　期货企业从业人员不得有下列行为： 　　（一）以个人名义接收用户委托代理用户从事期货交易； 　　（二）进行虚假宣传，诱骗用户参与期货交易； 　　（三）挪用用户期货确保金或其它资产； 　　（四）中国证监会严禁其它行为。 　　第十三条　期货交易所非期货企业结算会员从业人员不得有下列行为： 　　（一）利用结算业务关系及由此取得结算信息损害非结算会员及其用户正当权益； 　　（二）代理用户从事期货交易； 　　（三）中国证监会严禁其它行为。 　　第十四条　期货投资咨询机构从业人员不得有下列行为： 　　（一）利用传输媒介或经过其它方法提供、传输虚假或误导用户信息； 　　（二）代理用户从事期货交易； 　　（三）中国证监会严禁其它行为。 　　第十五条　为期货企业提供中间介绍业务机构从业人员不得有下列行为： 　　（一）收付、存取或划转期货确保金； 　　（二）代理用户从事期货交易； 　　（三）中国证监会严禁其它行为。 第四章　专业胜任能力 　　第十六条　从业人员在从事期货业务前，应该参与岗前培训并经过考评，含有对应专业知识、技能和职业道德。 　　第十七条　从业人员应该加强业务知识更新，接收后续职业培训，保持并不停提升专业胜任能力。 　　第十八条　机构管理人员应该对下属从业人员工作进行指导、监督和支持，使其保持并不停提升专业胜任能力。 第五章　对投资者责任 　　第十九条　从业人员在向投资者提供服务前，应该了解投资者财务情况、投资经验及投资目标，并应谨慎、老实、客观地通知投资者期货投资特点和在期货投资中可能出现多种风险，不得向投资者做出不符合相关法律、法规、规章、政策等要求承诺或确保。 　　第二十条　从业人员在进行投资分析或提出投资提议时，应该勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资提议要有合理、充足依据，要严格区分客观事实和主观判定，并对关键事实给予明示。 　　第二十一条　从业人员应该如实向投资者申明其所含有执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应该保护投资者正当利益，不得以损害投资者利益手段谋取个人或相关方利益。 　　第二十二条　从业人员在向投资者提供服务时应该公平地对待投资者。 　　第二十三条　从业人员不得疏怠推行应负担义