2021年期货从业期货法律法规部门规与规范性文件练习试题【7】含答案考点及解析.docx

-期货从业 期货法律法规 部门规和规范性文件练习试题【7】(含答案考点及解析) 1 [单选题]期货从业人员被解聘或死亡，机构应该自上述情形发生之日起10个工作日内向（?? ）汇报。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货企业 【答案】B 【解析】《期货从业人员管理措施》第十一条，期货从业人员辞职、被解聘或死亡，机构应该自上述情形发生之日起10个工作日内向协会汇报，由协会注销其从业资格。故本题答案为B。 2 [单选题]中国证监会及其派出机构推行监管职责，期货从业人员信息和资料，（?? ）应该根据要求立即提供。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】A 【解析】《期货从业人员管理措施》第二十一条，中国证监会及其派出机构推行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料，协会应该根据要求立即提供。故本题答案为A。 3 [单选题]期货从业人员违法违规，（?? ）依法给行政处罚。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】B 【解析】《期货从业人员管理措施》第三十四条，期货从业人员违法违规，中国证监会依法给行政处罚。故本题答案为B。 4 [单选题]期货交易所、期货企业缴纳期货投资者保障基金在其（?）中列支。 A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本 【答案】D 【解析】《期货投资者保障基金管理措施》第九条要求，保障基金开启资金由期货交易所从其积累风险准备金中根据截至 年 12 月 31 日风险准备金账户总额百分之十五缴纳形成。 保障基金后续资金起源包含： （一）期货交易所按其向期货企业会员收取交易手续费 一定百分比缴纳； （二）期货企业从其收取交易手续费中根据代理交易额 一定百分比缴纳； （三）保障基金管理机构追偿或接收其它正当财产。 保障基金后续资金缴纳百分比，由中国证监会和财政部确定， 并可依据期货市场发展情况、市场风险水平等情况进行调整。 对于因财务情况恶化、风险控制不力等存在较高风险期货 企业，应该根据较高百分比缴纳保障基金，各期货企业具体缴纳 百分比由中国证监会依据期货企业风险情况确定。期货交易所、期 货企业缴纳保障基金在其营业成本中列支。 5 [单选题]期货投资者保障基金管理机构应该以（?）设置资金专用账户，专户存放保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货企业名义 D.期货投资者名义 【答案】B 【解析】《期货投资者保障基金管理措施》第八条要求，保障基金管理机构应该以保障基金名义设置资金专用账户，专户存放保障基金。 6 [多选题]证券企业只能接收（　）期货企业委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.被同一机构控制 D.其它期货企业委托 【答案】A,B,C 【解析】《证券企业为期货企业提供中间介绍业务试行措施》第十二条要求，证券企业只能接收其全资拥有或控股、或被同一机构控制期货企业委托从事介绍业务，不能接收其它期货企业委托从事介绍业务。 7 [多选题]证券企业介绍其控股股东到期货企业开户，以下做法正确有（?? ）。 A.向股东作赢利确保 B.按要求推行信息披露义务 C.向股东承诺共担风险 D.将开户资料提交期货企业 【答案】B,D 【解析】《证券企业为期货企业提供中间介绍业务试行措施》第十八条，证券企业为期货企业介绍用户时，应该向用户明示其和期货企业介绍业务委托关系，解释期货交易方法、步骤及风险，不得作赢利确保、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导用户。故AC错误．本题答案为BD。 8 [判定题AB]证券企业申请介绍业务资格，应该配置必需业务人员，企业总部最少有2名、拟开展介绍业务营业部最少有5名含有期货从业人员资格业务人员。（　） A.对 B.错 【答案】B 【解析】《证券企业为期货企业提供中间介绍业务试行措施》第五条要求，证券企业申请介绍业务资格，应该符合下列条件： （一）申请日前6个月各项风险控制指标符合要求标准； （二）已按要求建立用户交易结算资金第三方存管制度； （三）全资拥有或控股一家期货企业，或和一家期货企业被同一机构控制，且该期货企业含有实施会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前2个月风险监管指标连续符合要求标准； （四）配置必需业务人员，企业总部最少有5名、拟开展介绍业务营业部最少有2名含有期货从业人员资格业务人员； （五）已按要求建立健全和介绍业务相关业务规则、内部控制、风险隔离及合规检验等制度； （六）含有满足业务需要技术系统； （七）中国证监会依据市场发展情况和审慎监管标准要求其它条件。 9 [判定题AB]证券企业可接收委托，代用户下达交易指令，利用用户交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，代用户接收、保管或修改交易密码。（?? ） A.对 B.错 【答案】B 【解析】