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期货从业《法律法规》多选题及答案解析
多项选择题
1.为规范期货从业人员执业行为,促进其提升职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,依据( )制订了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A.《期货交易管理暂行条例》
B.《期货从业人员资格管理措施》
C.《中国期货业协会章程》
D.《中国证监会管理措施》
2.期货从业人员应该保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所取得未公开关键信息应该推行保密义务,不得泄露、传输给她人,但下列( )情况除外。
A.相关法律、法规、规章等要求提供
B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所根据相关要求进行检验取证
C.期货从业人员对投资者服务结束或离开所在期货经营机构
D.期货从业人员在执业过程中,为保护自己正当权益而必需公开
3.提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列( )不正当竞争行为。
A.贬低或诋毁其它机构、从业人员
B.在投资者不知情情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.以排挤竞争对手为目标,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D.采取明示或暗示和相关机构或个人含有特殊关系手段招徕投资者,或利用和相关组织关系进行业务垄断
4.下列( )机构及人员,应该遵守《期货从业人员管理措施》。
A.申请期货从业人员资格人员
B.从事期货经营业务机构任用期货从业人员
C.证券企业全部职员
D.期货从业人员从事期货业务
5.《期货从业人员管理措施》所称期货从业人员是指( )。
A.期货企业管理人员和专业人员
B.期货交易所非期货企业结算会员中从事期货结算业务管理人员和专业人员
C.期货投资咨询从事期货经营业务机构中从事期货投资咨询业务管理人员和专业人员
D.为期货企业提供中间介绍业务从事期货经营业务机构中从事期货经营业务管理人员和专业人员
6.期货从业人员( ),从事期货经营业务机构应该自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会汇报,由中国期货业协会注销其从业资格。
A.辞职
B.被解聘
C.失踪
D.死亡
7.为期货企业提供中间介绍业务从事期货经营业务机构期货从业人损不得有下列( )行为。
A.代理用户从事期货交易
B.收付、存取或划转期货确保金
C.利用结算业务关系及由此取得结算信息损害非结算会员及其用户正当权益
D.中国证监会严禁其它行为
8.从事期货经营业务机构或其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员应该给予抵制,并立即根据所在从事期货经营业务机构内部程序向( )汇报。
A.监事会
B.董事会
C.高级管理人员
D.期货业协会
9.为了正确审理期货纠纷案件,依据( )等相关法律、行政法规要求,结合审判实践经验,对审理期货纠纷案件若干问题制订《最高人民法院相关审理期货纠纷案件若干问题要求》。
A.《中国民法通则》
B.《中国协议法》
C.《中国民事诉讼法》
D.《中国宪法》
10.不含有主体资格经营机构因从事期货经纪业务而造成期货经纪协议无效该机构未按用户交易指令人市交易,用户没有过失,该机构应该返还用户确保金并赔偿用户损失。赔偿损失范围包含( )。
A.税金
B.交易手续费
C.利息
D.佣金
11.下列说法正确是( )。
A.期货交易所未按交易规则要求期限、方法,将交易或持仓头寸结算结果通知期货企业,造成期货企业损失,由期货交易所负担赔偿责任
B.期货企业未按期货经纪协议约定期限、方法,将交易或持仓头寸结算结果通知用户,造成用户损失,由期货企业负担赔偿责任
C.期货企业未按期货经纪协议约定期限、方法,将交易或持仓头寸结算结果通知用户,造成用户损失,由期货企业负担80%赔偿责任
D.期货企业未按期货经纪协议约定期限、方法,将交易或持仓头寸结算结果通知用户,造成用户损失,由期货企业负担60%赔偿责任
12.在期货合约交割期内,买方或卖方用户违约,( )向对方负担违约责任。
A.期货交易所应该代期货企业
B.期货交易所应该代用户
C.期货企业应该代用户
D.期货业协会应该代期货企业
13.申请设置期货交易所,应该向中国证监会提交( )文件和材料。
A.期货交易所经营计划
B.申请书、章程和交易规则草案
C.已经任用高级管理人员名单及简历
D.理事会组员候选人或董事会和监事会组员名单及简历
14.企业制期货交易所,股东大会行使下列( )职权。
A.审定时货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议同意期货交易所财务预算方案、决算
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